第5章银行业监管及反洗钱法律规定
5.1中国人民银行监督管理措施相关规定
1.《中国人民银行法》的通过、实施及修订时间、修订重点
2.中国人民银行直接检查监督权的范围
3.中国人民银行的建议检查监督权
4.中国人民银行行使全面检查监督权的特殊情况及措施
5.2银监会监督管理措施相关规定
1.《银行业监督管理法》的通过、施行时间
2.监管对象范围
3.对违反审慎经营规则的强制性监管措施
4.对银行业金融机构接管、重组、撤销和依法宣告破产
5.审慎性监管谈话
6.强制风险披露
7.查询涉嫌违法账户和申请司法机关冻结有关涉嫌违法资金
5.3违反银行业监督管理规定的处罚措施
1.刑事制裁措施、行政处分、行政处罚的概念和种类
2.对银监会从事监督管理工作人员的处理措施
3.对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的单位和个人的处理措施
4.对银行业金融机构的处理措施
5.4反洗钱法律制度
1.洗钱的概念及其三个阶段
2.洗钱的常见方式
3.《反洗钱法》的通过、施行时间
4.中国人民银行的反洗钱职责
5.国务院金融监督管理机构的反洗钱职责
6.反洗钱义务的主要内容
7.《金融机构反洗钱规定》的通过、施行时间
8.中国反洗钱监测分析中心的职责
9.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中有关大额交易、可疑交易和免于报告交易的规定
10违反反洗钱法律规定的法律责任
