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2018年12月基金从业《基金法律法规》预习试题(第一周)
热帖 -
2018-12-07来自 清**地
为了检测基金从业资格考试的水平，同时为了督促大家复习，每周每科更新10道题。每周练一练，学习不能停！
12月第一周时间：12月3日-12月9日，《基金法律法规、职业道德与业务规范》预习试题考点：投资基金简介。
请在下方评论区回复你的答案，如：ABDCACDBAC，即可见参考答案及解析。
2018年12月基金从业《基金法律法规》预习试题(第一周)
1.下列关于我国证券投资基金的表述,不正确的是( )。
A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资
B.每只基金都有一个基金合同
C.证券投资基金是一种间接投资工具
D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集
2.投资基金的主要当事人不包括( )。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金投资者
3.()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.投资基金
B.信托管理
C.投资债券
D.证券理财
4.下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是()。
A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C.是资产管理的主要方式之一
D.是一种直接投资工具
5.()又叫创业基金。
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.私募股权基金
D.另类投资基金
6.按照法律形式，投资基金的划分不包括( )。
A.契约型
B.公司型
C.合伙型
D.有限合伙型
7.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
8.投资基金是一种( )
A.直接投资工具
B.间接投资工具
C.直接和间接相结合的投资工具
D.混合投资工具
9.承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是( )。
A.风险投资基金
B.分级基金
C.另类投资基金
D.对冲基金
10.下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。
Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.答案：A
解析： 选项A说法错误：投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资。
2.答案：A
解析： 投资基金主要是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人，其中基金投资者即为基金份额持有人。
3.答案：A
解析：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式，故本题选择A选项。
4.答案：D
解析：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。投资基金主要是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。(故D项错误)
5.答案：B
解析： 风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
6.答案：C
解析： 投资基金按照法律形式可分为契约型、公司型和有限合伙型。
7.答案：A
解析： 选项A符合题意：另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。
8.答案：B
解析：投资基金是一种间接投资工具。
9.答案：D
解析： 对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
10.答案：B
解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。故第1项说法错误。
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