第1题 根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件（）。
Ⅰ 财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
Ⅱ 实缴资本不少于1亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅲ 证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
Ⅳ 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件： (1)为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 (2)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 (3)实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币。 (4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第2题 ( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A．美国财政部
B．英国财政部
C．美国银行
D．中央银行
参考答案：A
参考解析：美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
第3题 QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( )。
Ⅰ 境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ 境外证券投资信息
Ⅲ 外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ 投资顾问主要负责人变动信息
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：QDII基金定期报告中的特殊披露要求为：①境外投资顾问和境外资产托管人信息。②境外证券投资信息。③外币交易及外币折算相关的信息。
第4题 ( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A．股票基金
B．债券基金
C．成长型基金
D．货币市场基金
参考答案：A
参考解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
第5题 以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()
A．基金宣传推介材料
B．基金招募说明书
C．托管协议
D．基金合同
参考答案：A
参考解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
第6题 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是( )。
A．另类投资基金
B．证券投资基金
C．对冲基金
D．私募股权基金
参考答案：A
参考解析：另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。
第7题 以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )
A．差异性
B．形态性
C．继承性
D．约束性
参考答案：B
参考解析：本题对道德的特征进行考核。道德具有的特征包括：差异性、继承性、约束性、具体性。
第8题 ( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A．合规
B．合格
C．违规
D．违约
参考答案：A
参考解析：所谓“合规”，和“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
第9题 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括( )。
A．在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C．向代销机构支付认购手续费
D．承担投资者认购款项的银行同期存款利息 参考答案：C 参考解析：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。②在基金募集期限届满后30日内返还投资者己缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第10题 货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。
A．货币市场进入门槛很低
B．货币市场属于场外交易
C．货币市场进入门槛很高
D．货币市场属于场内交易
参考答案：C
参考解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。
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