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基金法律法规考点:基金销售人员的资格管理

来源:233网校 2015-12-30 09:45:00
导读:基金法律法规考点:基金销售人员的资格管理。由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  【例题】基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是(  )。

  A.销售机构的管理人员

  B.从事基金理财业务咨询的人员

  C.总部从事基金宣传推介的人员

  D.基金研究分析人员

  答案:A

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