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基金法律法规考点:基金销售适用性的指导原则和管理制度

来源:233网校 2016-01-03 00:00:00
导读:基金法律法规考点:基金销售的指导原则和管理制度,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:①投资人利益优先原则。②全面性原则。③客观性原则。④及时性原则。

  基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  【例题】根据基金销售适用性原则,应对(  )做出评价。

  A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

  B.基金管理人、基金产品、基金投资人

  C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

  D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

  答案:B

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