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基金法律法规考点:基金客户服务的内容

来源:233网校 2016-01-08 09:58:00
导读:基金法律法规考点:基金客户服务的内容,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分,三者互为补充,缺一不可。

  (一)售前服务

  售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。

  (二)售中服务

  售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

  (三)售后服务

  售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

  【例题1】提醒客户及时核对交易确认属于(   )。

  A.基金客户售前服务

  B.基金客户售中服务

  C.基金客户售后服务

  D.基金客户理财服务

  答案:C

  【例题2】基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。

  A.为客户提供投资咨询建议

  B.向客户普及基金相关法律知识

  C.协助客户完成风险承受能力测试

  D.协助客户办理资料变更业务

  答案:B

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