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基金法律法规考点汇总第二十四章(基金管理人的内部控制)

来源:233网校 2016-02-20 00:00:00
导读:基金法律法规考点汇总第二十四章(基金管理人的内部控制)由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理。

  基金法律法规、职业道德与业务规范: 基金管理人的内部控制

  本章内容概述

  基金管理人有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金管理人规范运作、防范与规避风险和基金运作安全的重要保障。自20世纪90年代我国证券投资基金产业兴起以来,中国证监会日益重视基金管理人的内部控制机制建设,证券市场投资者也逐步认识到基金管理人内部控制的重要性。

  本章分四节介绍了基金管理人内部控制的目标与原则、内部控制机制、内部控制制度和内部控制的主要内容。

  第一节 内部控制的目标和原则

  基金法律法规考点:基金管理人内部控制的重要性

  基金法律法规考点:内部控制的基本概念及其含义

  基金法律法规考点:内部控制的三目标

  基金法律法规考点:内部控制的五原则

  第二节 内部控制机制

  基金法律法规考点:内部控制机制的含义

  基金法律法规考点:内部控制的基本要素

  第三节 内部控制制度

  基金法律法规考点:内部控制制度概述

  基金法律法规考点:内控大纲

  基金法律法规考点:内部控制基本管理制度

   基金法律法规考点:部门规章

  基金法律法规考点:业务操作手册

  第四节 内部控制的主要内容

  基金法律法规考点:前、中、后台内部控制

  基金法律法规考点:投资管理业务控制

  基金法律法规考点:信息披露控制

  基金法律法规考点:信息技术系统控制

  基金法律法规考点:会计系统控制

  基金法律法规考点:监察稽核控制

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