导读:基金法律法规考点汇总第二十四章(基金管理人的内部控制)由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理。
基金法律法规、职业道德与业务规范: 基金管理人的内部控制
本章内容概述
基金管理人有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金管理人规范运作、防范与规避风险和基金运作安全的重要保障。自20世纪90年代我国证券投资基金产业兴起以来,中国证监会日益重视基金管理人的内部控制机制建设,证券市场投资者也逐步认识到基金管理人内部控制的重要性。
本章分四节介绍了基金管理人内部控制的目标与原则、内部控制机制、内部控制制度和内部控制的主要内容。
第一节 内部控制的目标和原则
基金法律法规考点:基金管理人内部控制的重要性
基金法律法规考点:内部控制的基本概念及其含义
基金法律法规考点:内部控制的三目标
基金法律法规考点:内部控制的五原则
第二节 内部控制机制
基金法律法规考点:内部控制机制的含义
基金法律法规考点:内部控制的基本要素
第三节 内部控制制度
基金法律法规考点:内部控制制度概述
基金法律法规考点:内控大纲
基金法律法规考点:内部控制基本管理制度
基金法律法规考点:部门规章
基金法律法规考点:业务操作手册
第四节 内部控制的主要内容
基金法律法规考点:前、中、后台内部控制
基金法律法规考点:投资管理业务控制
基金法律法规考点:信息披露控制
基金法律法规考点:信息技术系统控制
基金法律法规考点:会计系统控制
基金法律法规考点:监察稽核控制
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