非公募基金的监管属于教材第五章（基金职业道德）中内容，考纲要求理解基金从业人员职业道德的含义；掌握守法合规的含义和基本要求；掌握诚实守信的含义及基本要求；掌握专业审慎的含义及基本要求；掌握客户至上的含义及基本要求；掌握忠诚尽责的含义及基本要求；掌握保守秘密的含义及基本要求。
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◇概念解析
一、守法合规(最基础)
(1)调整基金从业人员与基金行业及基金监管之间关系
(2)基本要求:熟悉法律法规等行为规范;遵守法律法规等行为规范
二、诚实守信(核心)
(1)调整各种社会人际关系的基本准则
(2)基本要求：不得欺诈客户;不得进行内幕交易和操纵市场;不得进行不正当竞争
三、专业审慎
(1)调整基金从业人员与职业之间关系
(2)基本要求:持证上岗;持续学习;审慎开展执业活动
四、客户至上
(1)调整基金从业人员与投资人之间关系
(2)基本要求:客户利益优先;公平对待客户
五、忠诚尽责
(1)调整基金从业人员与其所在机构之间关系
(2)基本要求：忠诚廉洁;勤勉尽责
六、保守秘密
(1)法定义务，基金职业道德的一项基本规范
(2)基本要求：①不得泄露商业秘密，更不得用以为自己或他人牟取不正当的利益；②不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息；③应当妥善保管并严格保守客户秘密(任职期间和离职后)。
◇习题精选
1.某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合”公平对待客户”准则的是( )。
A.在基金投资前，征求其父的意见和建议
B.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
C.将基金定期报告提前向其父披露
D.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易
1.D
解析：公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。
2.以下属于基金管理中的内幕交易行为的是( )。
A、基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格，通过网络论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组的消息
B、基金经理根据研究员在实地调研报告载明的某上市公司员工人数增长率，推测该上市公司产能和业绩增长情况，据以开展基金投资
C、基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉上市公司定向增发申请未获证监会核准后，在上市公司进行信息披露前，卖出该公司股票
D、研究员汇总网络论坛、微博等媒体传言，形成对本年度该上市公司分红的书面预测
2.C
解析：“基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉”满足“来源可靠”条件，“上市公司定向增发申请未获证监会核准”满足“重要”条件，“在上市公司进行信息披露前”满足“非公开”条件，故C选项属于内幕交易行为。
3.甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于()。
A、内幕交易
B、利用未公开信息交易
C、关联交易
D、证券市场操纵
3.D
解析：操纵市场的构成要素有二：一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。
