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2017年11月基金从业基金法律法规习题精选及答案(9)
1.某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )份。
A: 9884.42
B: 9881.42
C:10000
D: 9888
答案:A
解析: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);
认购份额=(净认购金额+认购利息)/5金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。
2.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施
A: 投资合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 信息披露合规性风险
D: 反洗钱合规性风险
答案:D
解析: 反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
3.基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B: 实现对合规风险的有效识别和管理
C: 确保基金管理人依法合规经营
D: 树立正直、诚信的市场形象
答案:D
解析: 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
4.基金职业道德中的守法合规要求( )要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
A: 基金从业人员
B: 基金投资人员
C: 股票投资人员
D: 证券投资人员
答案:A
解析: 基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
5.以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是( )。
A: 接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B: 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C: 利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D: 抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
答案:D
解析: 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是廉洁公正;二是忠诚敬业。就廉洁公正而言，基金从业人员应当做到以下几点：不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂;不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益; 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主等。
6.下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是( )。
A: 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式
B: 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回
C: 开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程
D: 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元
答案:D
解析: 2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于5万元。
7.美国的专业资产管理公司的特征包括( )。
A: I、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: I、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:美国的专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门：
8.契约型基金与公司型基金的区别不包括( )。
A: 法律主体资格不同
B: 投资者的地位不同
C: 基金营运依据不同
D: 投资人不同
答案:D
解析: 契约型基金与公司型基金的区别包括：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金营运依据不同。
9.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A: 20
B: 50
C: 100
D:200
答案:D
解析: 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
10.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。
A: 基金客户售前服务
B: 基金客户售中服务
C: 基金客户售后服务
D: 基金客户理财服务
答案:B
解析: 基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
