2019年基金从业各科重点总结_核心考点_分值比重

基金法律法规重点

基金法律法规考试内容共13个章59节，是三科中最基础最简单的一科。考查最多的内容是：内部控制、基金销售材料推介规范、基金信息披露、合规风险、基金公司风险管理等内容。考查的多的内容可以重点复习，其他内容也不能不看。

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第二章证券投资基金概述	9分	重点掌握：证券投资基金的基本特点
第四章证券投资基金的监管	17分	重点掌握：中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管;对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等
第五章基金职业道德	9分	重点掌握：守法合规的含义及基本要求、诚实守信的含义及基本要求、专业审慎的含义及基本要求、客户至上的含义及基本要求、忠诚尽责的含义及基本要求、保守秘密的含义及基本要求;
第十六章基金的募集、交易与登记	11分	重点掌握：开放式基金申购与赎回;开放式基金申购与赎回的费用;基金合同生效的条件;登记机构职责和基金份额登记流程等
第二十章基金的信息披露	10分	重点掌握：基金信息披露的作用、原则和内容;基金信息披露的禁止性行为;基金净值公告的种类及披露时效性要求等
第二十五章基金管理人的内部控制	10分	重点掌握：基金公司内部控制的目标和原则、层次、基本要素等

证券投资基金基础重点

科目二考试内容共14个章48节，尽管节的内容比法律法规少，但是要求掌握和运用的内容更多。有不少涉及财经方面的概念、公式，需要组合应用，考试难度在于计算题的理解和应用。

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第六章投资管理基础	财务指标核算	9分	重点掌握：财务三大报表提供的信息和作用；资产、负债和权益、理论和现金流；财务报表分析、货币的时间价值与利率；平均值、中位数、分位数
第七章权益投资	股票估值	8分	重点掌握：各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别；可转债的定义、特征和基本要素；不同种类权益资产的风险收益特征
第八章固定收益投资	债券收益率、债券估值	13分	重点掌握：债券的种类和特点；不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款；投资债券的风险；债券的到期收益率和当期收益率；利率的期限结构和信用利差；债券久期(麦考利久期和修正久期)
第十二章投资管理流程与投资组合管理	均值方差法、资本资产定价模型、市场有效性模型	13分	重点掌握：资产收益率的期望、方差、协方差、标准差；资产收益相关性；系统性风险和非系统性风险以及贝塔系数；市场有效性的三个层次；主动投资和被动投资；股票投资组合和债券投资组合的构建要点
第十四章投资风险的管理	β系数	9分	重点掌握：市场风险、信用风险和流动性风险；贝塔系数和波动率；股票型基金与混合型基金、债券型基金与货币市场基金的风险管理方法
第十五章基金业绩评价	基金收益率	7分	重点掌握：投资业绩评价；绝对收益和相对收益；风险调整后收益的主要指标；
第十七章基金的投资、交易与结算	除权（息）参考价及行权价格	9分	重点掌握：场内证券结算的原则的原则和方式；银行间债券市场的交易制度；银行间债券结算类型和方式
第十八章基金的估值、费用与会计核算	基金份额净值及费用核算	7分	重点掌握：基金资产估值；基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式；基金会计核算的特点及主要内容；基金财务报告分析的主要内容

私募投资基金基础重点

私募股权投资基金基础知识考试内容共10个章44小节，2016年9月增加的科目。知识体系比较简单，主要是理论和法规，计算题比较少。

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第三章股权投资基金的分类	7分	重点掌握：杠杆收购基金的投资方式
第四章股权投资基金的募集与设立	13分	重点掌握：(1)募集方式的主要分类；(2)募集一般流程与募集所需主要资料；(3)基金组织形式选择的影响因素；(4)股权投资基金的基本税负
第五章股权投资基金的投资	15分	重点掌握：(1)业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查的重点内容；(2)相对估值法、折现现金流法、创业投资估值法的原理与方法；(3)估值条款和估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款和随售权条款、反摊薄条款、保护性条款和董事会席位条款、回售权条款和拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、排他性条款
第八章股权投资基金的内部管理	17分	重点掌握：(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式；(2)掌握内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数的计算方法
第九章行政监管	15分	重点掌握：(1)掌握对股权投资基金管理人的基本要求；(2)掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求；(3)掌握单只基金的投资者人数限制；(4)掌握投资运作中的禁止行为；(5)掌握基金信息披露的要求；(6)掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限；(7)掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策
第十章行业自律管理	14分	重点掌握：(1)掌握行业自律的主要内容；(2)掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求；(3)掌握基金管理人登记与基金备案的方式；(4)掌握基金管理人登记的内容；(5)掌握基金备案的内容；(6)掌握登记与备案的自律管理措施；(7)掌握合法募集主体；(8)掌握股权投资基金募集的主要程序；(9)掌握投资者适当性管理的要求；(10)掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道；(11)掌握信息披露的禁止性行为

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