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基金从业资格考试2014年考前重点资料整理11

来源:233网校  2014年3月27日   【233网校:教育考试门户】  

证券交易所

  ⑴证交所的定义。 1990.11.26 上交所 1990.12.1深交所

  ⑵证交所的特征①固定的交易场所和交易时间②会员资格,经纪制③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券④公开竞价决定交易价格⑤具有较高的成交速度和成交率⑥"公开、公平、公正"原则

  ⑶职能

  具体:①提供证券交易的场所和设施②制定证券交易所的业务规则③接受上市申请、安排证券上市④组织、监督证券交易⑤对会员进行监管⑥对上市公司进行监管⑦管理和公布市场信息⑧中国证监会许可的其他职能

  禁止:①以营利为目的的业务②新闻出版业③发布对证券价格进行预测的文字和资料④为他人提供担保⑤其他

  ⑷证交所的组织形式。

  ①组织形态。

  公司制:以营利为目的,但不参与证券交易、组织形式是股份有限公司、公司资本实行证券化、管理方式是开放型管理、实行"公示主义"

  会员制:财产所有权为全体会员公有,并共同使用、自律关系、非营利性法人社团、一切交易责任由买卖双方自负

  ②我国证交所的组织机构。会员大会、理事会、经理机构…

  总经理、副总经理由中国证监会任免,不得由国家公务员兼任,连续任期不超过两届

  ⑸证交所的运作系统:交易系统、结算系统、信息系统、监察系统

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