单项选择题

　　1、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对登记办理时间进行调整，并迟于开始实施前（　　）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A、1

　　B、2

　　C、4

　　D、3

　　2、投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定想投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（　　）个工作日内支付款项。

　　A、7

　　B、6

　　C、5

　　D、4

　　3、两步转托管是（　　）

　　A、基金托管人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

　　B、基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

　　C、基金监管人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

　　D、基金管理人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

　　4、一部转托管是（　　）

　　A、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。

　　B、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管多次完成。

　　C、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，管理人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。

　　D、基金持有人在原销售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。

　　5、在日常交易中，下列说法正确的是（　　）

　　A、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+2日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　B、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　C、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+3日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　D、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+4日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　6、在日常交易中，下列说法正确的是（　　）

　　A、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T+1日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　B、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　C、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T+2日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　D、T日闭市后，中国结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据，计算每个投资者买卖LOF的数量，并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减出力，完成LOF份额的交收，T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。

　　7、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。赎回费率（　　）

　　A、得超过基金份额赎回金额的10%，赎回费总额的25%归入基金财产。

　　B、得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的20%归入基金财产。

　　C、得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金财产。

　　D、得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的30%归入基金财产。

　　8、有关客户追踪的理解不正确的是（　　）

　　A、客户追踪就是建立起连接销售机构与客户之间的桥梁，持续有效地追踪销售业务中的薄弱环节，及时解决问题。

　　B、追踪工作的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，为销售机构与客户关系的稳定和发展。

　　C、追踪工作的目标是进一步促销。

　　D、如定期向客户提供有用的信息服务，包括宏观经济信息、证券市场信息、基金产品信息等;对客户的财务请款个、投资情况进行跟踪并及时作出反应;客户资料发生变更时，及时更新原有的客户记录等。

　　9、基金销售的客户服务是指（　　）

　　A、客户在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动

　　B、托管人在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动

　　C、管理人在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动

　　D、监管人在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动

　　10、基金在营销活动上具有专业性是指（　　）

　　A、基金是投资与股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，产品本身具有很强的专业性，而且随着基金公司规模的扩大和业务的发展，基金产品线也在日益完善，产品种类日益增多，要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的专业基本知识

　　B、在基金销售的过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都有详细的业务规则，销售机构开展营销活动、营销人员向客户推介基金等都需要遵守相关的法规规定，因此销售机构在提供服务时必须遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，让客户了解基金、了解基金投资、了解自身的风险承受能力，向客户做好规则解释和风险揭示的工作，提高客户自身的风险防范意识

　　C、客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为，销售机构要保持长时间、持续的服务。如一般投资者购买基金以后，首先会比较关心基金购买是否成功。

　　D、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生变化，而份额净值的高低直接关系到投资者的利益，任何事物与迟误都会造成很大的问题

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