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期货公司首席风险官管理规定(试行)
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主要内容
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重点掌握
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章节练习
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1、期货公司首席风险官的任免与行为规范 2、期货公司首席风险官的职责与履职保障 3、期货公司首席风险官的监督管理 |
本规定共5章35条，规定了期货公司首席风险官的职责、履职保障、任免程序、行为规范、监督管理等事项。 其中，期货公司首席风险官的任免与行为规范、期货公司首席风险官的职责与履职保障是本规定的重点考查内容，考生要予以重点掌握。 本规定明确首席风险官作为期货公司高级管理人员的特殊职责，即不直接介入公司决策和具体的风险管理操作，而是对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。 本规定旨在引导期货公司从公司长远健康发展出发，为有效规避合规风险，加强自我管理，自发建立起一整套以首席风险官制度为基础的合规、风险控制体系，其发布将对期货公司合规经营、风险管理、期货市场的诚信文化建设起到积极的促进作用。 |
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