全国期货从业人员资格考试 期货法律法规临考预测题试卷
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1．期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．5
B．10
C．20
D．30
2．期货公司首席风险官应当在每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．1月20日
B．2月20日
C．5月1日考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D．6月1日
3．期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．连续两次
B．两次
C．连续五次
D．五次
4．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。
A．1
B．3
C．5
D．6
5．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（ ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
A．3
B．4
C．5
D．10
6．（ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
7．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A．期货公司
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．期货交易所
8．持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。
A．3%
B．5%{来源：考{试大}
C．10%
D．20%
9．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2
B．3
C．4
D．5
10．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．10
B．15
C．20
D．30
