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2012年6月期货法律法规考前单选题及答案解析一

来源:233网校 2012-06-12 10:01:00
导读:临考之际,考试大编辑特别准备了2012年6月期货法律法规考前练习题系列-单选题及答案解析(1),点击进入估分试题考场。
  • 第1页:期货法规单选题
  单项选择题
  1.期货公司首席风险官向(  )负责。
  A.期货公司监事会
  B.中国证监会
  C.期货公司董事会
  D.中国证监会派出机构
  2.被免职的期货公司首席风险官可以向(  )解释说明情况。
  A.期货公司高级管理层
  B.中国期货业协会
  C.公司住所地中国证监会派出机构
  D.公司住所地中国国务院期货监督管理机构
  3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官(  )不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
  A.两次
  B.连续两次
  C.三次
  D.连续三次
  4.根据《期货交易管理条例》的规定,(  )制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
  A.期货公司
  B.期货业协会
  C.国务院期货监督委员会
  D.中国证券监督管理委员会
  5.期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(  )年以上经历。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  6.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营(  )个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近(  )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
  A.1;2
  B.2;2
  C.2;3
  D.3;5
  7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币(  )亿元。
  A.3
  B.5
  C.8
  D.10
  8.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(  ),控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。
  A.1亿元
  B.2亿元
  C.5亿元
  D.5000万元
  9.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请(  )资格。
  A.非结算会员
  B.一般结算会员
  C.全面结算会员
  D.结算会员
  10.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起(  )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
  A.2
  B.3
  C.5
  D.10

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