导读:临考之际,考试大编辑特别准备了2012年6月期货法律法规考前练习题系列-单选题及答案解析(1),点击进入
估分试题考场。
单项选择题
1.期货公司首席风险官向( )负责。
A.期货公司监事会
B.中国证监会
C.期货公司董事会
D.中国证监会派出机构
2.被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。
A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地中国国务院期货监督管理机构
3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( )不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
4.根据《期货交易管理条例》的规定,( )制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A.期货公司
B.期货业协会
C.国务院期货监督委员会
D.中国证券监督管理委员会
5.期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近( )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A.1;2
B.2;2
C.2;3
D.3;5
7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )亿元。
A.3
B.5
C.8
D.10
8.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( ),控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。
A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.5000万元
9.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请( )资格。
A.非结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.结算会员
10.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.10
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