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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第二套)

来源:233网校 2014-03-06 11:27:00

  71.下列属于期货业协会履行职责的是()。

  A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  B.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

  C.依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

  D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

  72.期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括()。

  A.变更营业部营业场所申请书

  B.营业部的管理制度文本

  C.变更营业部营业场所的详细计划

  D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

  73.客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有()。

  A.中国公民身份证明

  B.中国法人资格合法证件

  C.中国某大学的学生身份证明

  D.中国其他经济组织资格的合法证件

  74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中()。

  A.指定受托人及明确其受托权限

  B.约定联络方式

  C.约定指令下达方式

  D.预留受托人签字

  75.董事会秘书行使下列()职责。

  A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

  B.文件保管

  C.期货交易所股东资料的管理

  D.组织协调专门委员会的工作

  76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

  A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

  B.股东未按照出资比例行使表决权

  C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

  D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

  77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。

  A.加强期货从业人员的资格管理

  B.规范期货从业人员的执业行为

  C.维护社会期货管理秩序

  D.推动社会主义市场经济的稳定发展

  78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。

  A.已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德

  B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

  C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满

  D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  80.甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列()措施。

  A.责令改正

  B.给予警告

  C.单处或者并处3万元以下罚款

  D.三年内禁止从事期货业务

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