三、判断题（本大题50小题．每题0.5分，共25.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）
第1题
《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
第2题
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第3题
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第四条第一款规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
第4题
根据《期货交易管理条例》，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第七条第二款规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第5题
根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
第6题
在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
第7题
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
第8题
期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
第9题
期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。
第10题
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第七十三条第二款规定。
第11题
结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第八十五条第四项规定。
第12题
《期货交易管理条例》的调整范围仅限于商品和金融期货合约交易及其相关活动。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。
第13题
中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
第14题
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
第15题
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第八条第三款规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第16题
期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
第17题
根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十一条第二款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
第18题
期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十二条第三款规定，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
第19题
期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十三条第一款第一项规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。
第20题
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第十四条规定。
第21题
未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十五条第二款规定，未经国务院期货监督管理机关批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
第22题
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
第23题
禁止期货公司从事境外期货交易。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实现许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
第24题
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】： 《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
第25题
期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
【正确答案】： √
【答案解析】： 参见《期货交易管理条例》第十九条第一款规定。
