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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(3)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
81、 期货投资者保障基金的(  ),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。
A.来源
B.规模
C.缴纳比例
D.缴纳方式

82、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的(  )。
A.副总经理
B.首席风险官
C.营业部负责人
D.财务负责人

83、 期货从业人员受到(  )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格

84、 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的(  )。
A.免责事项
B.标准
C.条件
D.处置措施

85、 期货公司有下列哪些情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(  )
A.拟更换董事长、总经理
B.客户发生重大透支、穿仓
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.

86、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的有(  )。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

87、 下列有关强行平仓责任的处理,说法正确的有(  )。
A.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担
B.期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由期货公司或者客户自行承担,法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D.期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担

88、 期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(  )。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管
D.接管

89、 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括(  )。
A.一般结算担保金
B.基础结算担保金
C.变动结算担保金
D.特别结算担保金

90、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有(  )。
A.规范期货公司运作
B.规范期货从业人员的执业行为
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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