2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)
81、
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?( )
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施
82、 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
C.从事金融期货结算业务的计划书
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决}义文件
83、 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?( )
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
84、 下列有关结算担保金的说法,正确的有( )。
A.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
B.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳
C.结算担保金属于结算会员所有,用于应对结算会员违约风险
D.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会
85、 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括( )。
A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.期待利益的损失
86、 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
87、 期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )
A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明
88、 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?( )
A.未按规定履行职责
B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C.未按规定参加业务培训
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
89、 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的( )由国务院期货监督管理机构规定。
A.种类
B.名称
C.价值的计算方法
D.冲抵保证金的比例
90、 期货公司首席风险官享有的职权有( )。
A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施
82、 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
C.从事金融期货结算业务的计划书
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决}义文件
83、 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?( )
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
84、 下列有关结算担保金的说法,正确的有( )。
A.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
B.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳
C.结算担保金属于结算会员所有,用于应对结算会员违约风险
D.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会
85、 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括( )。
A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.期待利益的损失
86、 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
87、 期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )
A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明
88、 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?( )
A.未按规定履行职责
B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C.未按规定参加业务培训
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
89、 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的( )由国务院期货监督管理机构规定。
A.种类
B.名称
C.价值的计算方法
D.冲抵保证金的比例
90、 期货公司首席风险官享有的职权有( )。
A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况
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