四、综合题(共15道，每道2分，共30分)
141、
期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?（ ）
A．由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
D．期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
142、
孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。
A．甲期货公司
B．乙期货公司
C．孙某
D．孙某和乙期货公司
143、
《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（ ）。
A．国有公司、企业直接经办的工作人员
B．国有公司、企业直接负责的主管人员
C．国有公司、企业的董事长、总经理
D．国有公司、企业的上级领导
144、
下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（ ）。
A．张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
145、
甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人，吴某经中国证监会批准，于2011年4月20日获得了任职资格，2011年5月8日，公司通知吴某前来办理任职手续，但是由于吴某自身的各种原因，吴某一直未前往办理，2011年6月20日，吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定，甲期货公司此时（ ）。
A．可以直接为吴某办理任职手续
B．除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为吴某办理任职手续
C．不能为吴某办理任职手续，吴某此时已经丧失了任职资格
D．不能为吴某办理任职手续，但吴某仍具有任职资格
146、
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。
A．8470万元
B．6290万元
C．7050万元
D．8090万元
147、甲期货公司擅自以客户B的名义进行交易，下列说法中正确的是（ ）。
A．该交易结果对B不发生效力
B．如果B对交易结果予以追认，则B应承担因该交易所造成的损失
C．该交易无效
D．如果B对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲期货公司承担
148、
吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（ ）。
A．任期未到，不能免除吴某的职务
B．以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
C．可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人
D．可以免除吴某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可
149、
高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。
A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担
C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担
D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担
150、
小伍听说2012年第四次期货从业人员资格考试马上就要开始报考了，欲网上申请报考，则小伍具备的下列条件中，不符合参加期货从业人员资格考试要求的是（ ）。
A．现今未婚
B．初中毕业，具备初中毕业证书
C．现年17周岁
D．属于完全民事行为能力人
151、
某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。
A．500万元
B．600万元
C．800万元
D．1200万元
152、
吴某是丙期货公司的总经理，在任职期间，他需要至少每隔多长时间参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书?（ ）
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
153、
兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（ ）
A．期货交易所
B．兴盛公司
C．期货公司
D．期货交易所和兴盛公司共同承担
154、
期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（ ）。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪
155、
某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（ ）。
A．挪用公款罪
B．挪用资金罪
C．徇私舞弊罪
D．为亲友非法牟利罪
