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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
21、 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是(  )。
A.期货公司股东会作出决议后的5个工作日内,应向中国证监会备案
B.期货公司股东应按出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应至少召开1次会议
D.期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决


22、 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目(  )。
A.评分为零
B.评分为负
C.不参加评分
D.评分为不及格


23、 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于(  )允许客户使用。
A.当日
B.次日
C.一周后
D.下一交易日


24、 (  )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.总经理
C.副总经理
D.副董事长


25、 期货公司营业部变更负责人的,拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向 营业部所在地的(  )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司


26、 存在较高风险的期货公司应当(  )向保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度


27、 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(  )个工作日将免职理由及其 履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20


28、期货公司会员客户开发人员不得兼任(  )。
A.业务部门负责人
B.开户经办人
C.开户知识测试人员
D.营业部负责人


29、 客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的(  )。
A.确认
B.不确认
C.既不表示确认也不表示不确认
D.无异议


30、 《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由(  )主持。
A.中国证监会
B.理事长
C.总经理
D.会员代表


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