111、
期货公司有（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A．任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C．未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
112、
除（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
113、从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
114、
《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（ ）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
115、
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（ ）报告。
A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．公司董事会
D．公司监事会
116、
期货公司应建立（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。
A．审慎
B．内控
C．合规
D．交易
117、
发生（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A．期货交易所按规定收取保证金
B．发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
C．期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
D．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财 务决策
118、
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有（ ）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
119、
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（ ）。
A．应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B．应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C．在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D．在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
120、
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（ ）。
A．证监会文件
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．盈利模式
D．报酬支付及相关费用的分担方式
