全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(三)
一、单项选择题
1．C【解析】根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
2．B【解析】根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
3．D【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
5．D【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第61条第1款规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
7．D【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
8．A【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
9．B【解析】保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
10．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
11．C【解析】期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。12．B【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。
13．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
14．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2／3以上会员参加方为有效。
15．B【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10目内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。、
16．B【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。
17．D【解析】理事会每次会议应当于会议召开10目前通知全体理事。
18。A【解析1根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。
19．C【解析】会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
20．B【解析】根据《期货公司管理办法》第20条规定，期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。
21．D【解析】根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。
22．C【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。
23．C【解析】期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
24．B【解析】选项B属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。
25．B【解析】因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
26．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条第2款规定，除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
27．A【解析】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
28．B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
29．D【解析】首席风险官向期货公司董事会负责。
30．A【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算备业务。
31．A【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
32．C【解析】期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。
33．B【解析】期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
34．B【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
35．B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
36．A【解析】期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
37．A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
38．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。
39．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。
40．A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第22条第1款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
41．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
42．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
43．A【解析】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
44．B【解析】根据《期货交易管理条例》第4条第1款的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
45．B【解析】期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。46．C【解析】期货交易的结算和交割，由期货交易所统一组织进行。
47．B【解析】根据《期货交易管理条例》第20条的规定，期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
48．A【解析】国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
49．C【解析】根据《期货交易管理条例》第36条的规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
50．C【解析】根据《期货交易管理条例》第26条的规定，国家机关和事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员等单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
51．C【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，选项A、B、D均属于申请设立期货公司应具备的条件。申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
52．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条的规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
53．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第13条的规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
54．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第18条第2款的规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报冲国证监会批准。
55．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条的规定，期货交易所会员大会由理事长主持。
56。D【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条的规定，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。
57．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条的规定．，期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
58．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条第2款的规定，期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
59．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条的规定，选项A、B、C均属于期货交易所会员大会行使的职权。另据该法第25条的规定，选项D属于会员制期货交易所理事会行使的职权。
60．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条的规定，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。
