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2014年期货法律法规考点试题:第三章期货交易所管理办法

来源:233网校 2014-08-06 08:48:00
导读:233网校独家发布2014年期货法律法规第三章期货交易所管理办法考点试题,本系列试题以第七版期货法律法规汇编为大纲编写,陆续更新,敬请关注!
二、多项选择题
1.发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?(  )
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
 
答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:①发现期货交易所工作人员存在或者 可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的 重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。
2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(  )
A.暂停交易
B.延迟开市
C.提前闭市
D.以上都正确
 
答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?(  )
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
 
答案为ABCD。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
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