二、多项选择题
1．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（ ）。
A．规范期货公司运作
B．规范期货从业人员的执业行为
C．防范经营风险
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
答案为ACD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。
2．下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（ ）。
A．认真执行董事会决议
B．有效执行公司制度
C．防范和化解经营风险
D．确保经营业务的稳健运行
答案为ABCD。期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。
3．期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（ ）
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C．未按规定对离任人员进行离任审计
D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案为ABCD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改
正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠；②未按规定报告高级管理人员职责分工调
整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人
员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。
4．期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（ ）
A．未按规定履行职责
B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C．未按规定参加业务培训
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案为ABCD。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定
履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情
形。
5．期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（ ）
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
答案为ABD。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚
假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④l年内累计3次被中国证监会
及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。
