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2014年期货法律法规考点试题:第十一章期货从业人员执业行为准则(修订)

来源:233网校 2014-08-08 09:25:00
导读:233网校独家发布2014年期货法律法规章节考点试题,本系列试题以第七版期货法律法规汇编为大纲编写,陆续更新,敬请关注!
二、多项选择题
1.期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D.以个人或者他人名义参与期货交易的
答案为ABCD。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒 绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业 机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员 执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。
2.期货从业人员受到( )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格
答案为BCD。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条规定,期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
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