这次考试下来感觉比上次没过那次要简单的多多了,呵呵,也可能上次我没怎么看书的缘故吧,上次考得首席风险官和股指考得很多,但是这次却考得很少,并且数字都考得很少,下面是我考出来后接着回忆写本本上的,希望对以后考试的伙伴们有所帮助哦~~~
单选
1、( B )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。选择我只记得有两个A期货保证金安全存管监控机构 B中国证监会
2.理事长由于生病不能参加会议,(要以书面形式委托......理事代为出席)
3、还有竟然考了期货交易管理条例实施的时间——2007年4月15日
对了,写到这,我想起来咱那个课本里P7页上的经“国务院期货监督管理机构批准”和“国务院期货监督管理机构派出机构批准”的事项和到底是2个月的还是20日的,一定要记清楚,因为这个题不光在单选考了,多选也考了哦
现在说说重头戏吧!
——综合题
1、某证劵公司要设立全资期货公司,期货公司注册资本1亿,拟以7500万人民币以及经评估作为2500万元的.......(后面既不清了)
拟设立全资期货公司为(B)
A证劵公司的分支机构,属于金融机构
B证劵公司的子公司,属于金融机构
2、某期货公司期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,比例为(B)
A符合风险监管指标,但低于预警标准
B符合风险监管指标,并优于预警标准
C不符合,中国证监会责令限期整改
3、期货公司净资产3000万元,,在计算期末净资本时,假定公司资产调整值为500万元,负债调整值300万元,客户因可用资金为负为应追加的保证金为100万元,改公司期末净资本为(3000-500+300-100=2700万元)
4、某期货公司股东王某转让%7的股权,关于王某股权受让的行为,正确的是(B)
A王某可以受让.....
B不能受让。因为是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定
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