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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(3)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
单项选择题
1. 期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指(  )。
A、商品期货合约
B、金融期货合约
C、期权合约
D、买卖合约


2. 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(  ),应当召开临时会员大会。
A、4/8
B、5/6
C、2/3
D、3/4


3. 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告(  )。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、中国期货业协会
D、财政部


4. 下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是(  )。
A、单个股东的持股比例增加到3%以上
B、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C、单个股东的持股比例增加到1%以上
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上


5. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报(  )核准。
A、中国证监会
B、商务部
C、财政部
D、期货交易所


6. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于(  )。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


7. 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向(  )提出整改意见。
A、董事长
B、监事会
C、总经理或者相关负责人
D、期货公司


8. 期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(  )以上经历。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


9. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在(  )年以上。
A、5
B、4
C、3
D、2


10. 期货公司申请金融期货结算业务资格,近(  )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A、3
B、4
C、2
D、1


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