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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(1)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
单项选择题
1. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(  )内解除对其采取的有关措施。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日


2. 单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、5万元以上10万元以下


3. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示(  ),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。
A、《期货交易风险说明书》
B、《从业人员情况表》
C、《期货公司收益承诺书》
D、《期货公司利润说明书》


4. 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )。
A、2人
B、3人
C、5人
D、10人


5. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币(  )。
A、1000万元
B、1500万元
C、3000万元
D、3500万元


6. 在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是(  )。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、商务部


7. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在(  )内拒绝受理其从业资格申请。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


8. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过(  )。
A、20日
B、1个月
C、2个月
D、3个月


9. (  )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、商务部


10. 期货公司从事期货投资咨询业务应当经(  )批准取得期货投资咨询业务资格。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、期货交易所
D、国务院期货监督管理委员会


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