一、 根据重大法律、法规、政策出题。
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
例如：
1. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()年以上 。
A.5 B.7
C.10 D.15
2. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起() 个月内做出核准或者不予核准的决定。
A.1 B.3 C.6 D.12
3. 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列( )条件的，方可成立。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于200人
D.基金份额持有人的人数不少于300人
4.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。( )
5.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的() 。
A.5% B.10% C.15% D.20%
二、根据市场限制条件出题
证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
例如：
1.设立证券登记结算机构，应当具备的条件有( )。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
D.自有资金不少于人民币2亿元
2.基金份额上市交易,基金合同期限应为( ) 年以上。
A.1 B.3 C.5 D.10
3. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( ) 亿元人民币。
A.1 B.3 C.5 D.10
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于(A)亿元人民币。
A.1 B.3 C.5 D.10
5. 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( ) 万元人民币。
A.1000 B.3000 C.5000 D.8000
三、根据概念出题。
证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
例如：
1.《基金信托契约》是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系.各自职责和权益及其他有关事宜的法律性文件。( )
2.( ) 是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.股票基金
C.封闭式基金
D.对冲基金
3.( ) 是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.股票基金
C.封闭式基金
D.对冲基金
4.( ) 是指以股票为主要投资对象的基金。
A.公募基金
B.股票基金
C.私募基金
D.对冲基金
5.( ) 是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.总经理
B.董事长
C.督察长
D.检察长
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