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目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易等。查看详情》》
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章 证券交易概述
节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
【基本要求】
  • 重点掌握证券交易的定义、特征和原则。
    重点掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
    熟悉和了解证券交易的种类及方式，证券投资者的种类。
    熟悉和了解证券交易机制的种类、目标。
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
【基本要求】
  • 重点掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
    重点掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
    熟悉和了解证券交易所会员的日常管理，证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第二章　证券交易程序
节 证券交易程序概述
【基本要求】
  • 熟悉和了解证券交易的基本程序，证券托管和证券存管的概念。
第二节 证券账户和证券托管
【基本要求】
  • 重点掌握证券账户的种类，我国证券托管制度的内容。
第三节　委托买卖
【基本要求】
  • 重点掌握委托指令的内容，委托受理的手续和过程，委托执行的申报原则和申报方式。
    熟悉和了解证券委托的形式，委托指令撤销的条件和程序。
第四节 竞价与成交
【基本要求】
  • 重点掌握证券交易的竞价原则和竞价方式，各类交易费用的含义和构成。
第五节 交易结算
【基本要求】
  • 熟悉和了解证券买卖中交易费用的种类及证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章 特别交易事项及其监管
节 特别交易规定与交易事项
【基本要求】
  • 重点掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
    重点掌握开盘价、收盘价的产生方式。
    重点掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)参考价的计算方法。
    熟悉和了解股票交易特别处理规定，中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
    熟悉和了解创业板股票的退市风险警示和其他风险警示的处理规定。
    熟悉和了解证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则，证券交易异常情况的处理规定。
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
【基本要求】
  • 重点掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。
    熟悉和了解证券交易所交易信息发布及管理规则，合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章 证券经纪业务
节 证券经纪业务概述
【基本要求】
  • 重点掌握证券经纪关系的确立过程。
    熟悉和了解证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。
第二节 证券经纪业务的营运管理
【基本要求】
  • 重点掌握开立交易结算资金账户的要求。
    重点掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
    熟悉和了解投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容，证券经纪业务营销监管的基本要求。
第三节 证券经纪业务的营销管理
【基本要求】
  • 熟悉和了解经纪业务的监管措施与法律责任。
第四节 证券经纪业务的风险及其防范
【基本要求】
  • 熟悉和了解经经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。
    熟悉和了解经纪业务的风险防范措施，经纪业务监管的一般要求。
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任
【基本要求】
  • 熟悉和了解经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章 经纪业务相关实务
节 股票网上发行
【基本要求】
  • 掌握股票网上发行的含义、类型；
    掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
【基本要求】
  • 掌握分红派息的操作流程；
    掌握配股缴款的操作流程；
    熟悉股东大会网络投票的操作规定。
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作
【基本要求】
  • 熟悉上市开放式基金业务的有关规定；
    熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；
    熟悉可转换债券转股的操作流程。
第四节 代办股份转让
【基本要求】
  • 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；
    掌握代办股份转让的基本规则；
    熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；
    熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
第五节 期货交易的中间介绍
【基本要求】
  • 熟悉证券公司中间介绍业务的含义；
    熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；
    掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章 证券自营业务
节 证券自营业务的含义与特点
【基本要求】
  • 掌握证券自营业务的含义、特点；
第二节 证券公司证券自营业务管理
【基本要求】
  • 掌握证券自营业务管理的基本要求；
第三节 证券自营业务的禁止行为
【基本要求】
  • 熟悉证券自营业务禁止行为的内容；
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
【基本要求】
  • 熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第七章 资产管理业务
节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
【基本要求】
  • 掌握资产管理业务的含义及种类；
    熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；
    熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
第二节 资产管理业务的基本要求
【基本要求】
  • 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；
第三节 定向资产管理业务
【基本要求】
  • 熟悉定向资产管理业务的基本原则；
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；
    熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；
    熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；
第四节 集合资产管理业务
【基本要求】
  • 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；
    熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；
    熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；
    熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
    熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
【基本要求】
  • 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；
    熟悉资产管理业务的风险及防范措施；
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
【基本要求】
  • 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章 融资融券业务
节 融资融券业务的含义及资格管理
【基本要求】
  • 掌握融资融券业务的含义。
    熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
第二节 融资融券业务的管理
【基本要求】
  • 掌握融资融券业务管理的基本原则；
    掌握融资融券业务的账户体系；
    熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；
第三节 融资融券业务的风险及其控制
【基本要求】
  • 熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；
    熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
    熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
【基本要求】
  • 熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
第五节 转融通业务
【基本要求】
  • 熟悉和了解证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理的监督管理。
第九章 债券回购交易
节 债券质押式回购交易
【基本要求】
  • 掌握债券质押式回购交易的概念；
    掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；
    熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
第二节 债券买断式回购交易
【基本要求】
  • 熟悉债券买断式回购交易的含义；
    熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；
    熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
第三节 债券回购交易的清算与交收
【基本要求】
  • 掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章 证券登记与交易结算
节 证券登记
【基本要求】
  • 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
第二节 证券交易清算与交收
【基本要求】
  • 掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；
第三节 结算账户的管理
【基本要求】
  • 掌握结算账户管理的有关规定和要求。
第四节 证券交易的结算流程
【基本要求】
  • 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
第五节 结算风险及防范
【基本要求】
  • 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。