目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。查看详情》》
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章 证券市场概述
- （一）掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；（二）掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；（三）掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；
- 【重点把握】
- 一、有价证券的定义、分类及特征
- 二、证券市场的特征、结构及基本功能
- （一）重点掌握证券发行主体及其发行目的，机构投资者的主要类型及投资管理。（二）重点掌握新中国证券市场的历史发展阶段和对外开放的内容。（三）需要熟悉和了解证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容，我国证券业在加入WT0后对外开放的内容。
第二章 股票
- 重点掌握股票的定义、性质、特征和分类方法，政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
- 重点掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。熟悉和了解股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系，影响股票价格变动的基本因素和其他因素。股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。累积投票制和表决权的代理行使制度。
- 【重点把握】
- 一、股票的价值
- 二、股票的价格
- 三、影响股票变动的基本因素
- 四、影响股价变化的其他因素
- 重点掌握普通股票股东的权利和义务，公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。熟悉和了解普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
- 重点掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义，我国股票按流通受限与否的分类及含义。熟悉和了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念，我国股权分置改革的情况。
第三章 债券
- 重点掌握债券的定义、票面要素、特征、分类，政府债券的定义、性质和特征。熟悉和了解债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素，各类债券的概念与特点，我国国债的发行概况，我国国债的品种、特点和区别，地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。特别国债的发行目的和发行情况。
- 【重点把握】
- 一、债券的相关知识
- 二、债券的分类
- 三、债券与股票的比较
- 重点掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，我国金融债券的管理规定。熟悉和了解我国金融债券的品种和发行概况，中央银行票据的性质和作用，各种公司债券的含义。我国公司债券和企业债券的区别，可交换债券与可转换债券的不同。我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
- 【重点把握】
- 一、金融债券
- 二、公司债券的定义及分类
- 三、我国的企业债券
- 四、我国的公司债券
- 重点掌握国际债券的定义、特征和分类，外国债券和欧洲债券的概念、特点。熟悉和了解国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点。我国国际债券的发行概况，国际开发机构人民币债券的管理，龙债券和龙债券市场。
第四章 证券投资基金
- 重点掌握证券投资基金的定义和特征，基金与股票、债券的区别。重点掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别，货币市场基金管理内容，交易所交易的开放式基金的概念和特点。熟悉和了解基金的作用、证券投资基金的分类方法、各类基金的含义。
- 重点掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围，基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。熟悉和了解基金份额持有人的权利与义务，基金当事人之间的关系。
- 熟悉和了解基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
第五章 金融衍生工具
- 重点掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险分类。熟悉和了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
- 重点掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别，金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型。重点掌握金融期货、金融期货合约的定义，金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度，金融期货合约的主要种类，沪深300股指期货合约的内容及交易规则，金融期货的基本功能。熟悉和了解中国金融期货交易所，互换交易的主要类别和交易特征，人民币利率互换的业务内容，信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。
- 重点掌握金融期权的定义和特征，金融期货与金融期权的区别。金融期权的主要种类。熟悉和了解金融期权的主要功能。存托凭证的优点。
- 重点掌握权证的定义、分类、要素，可转换债券的定义和特征，可转换债券的主要要素，附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。重点掌握存托凭证的定义，资产证券化的含义、主要种类，资产证券化的有关当事人，结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。熟悉和了解资产证券化的结构和流程，中国资产证券化的发展状况及特点，美国次级贷款和相关证券化产品危机。
第六章 证券市场运行
- 重点掌握发行市场的含义、作用、构成，证券发行制度及我国的证券发行制度，我国股票的发行方式和发行定价方式，我国公司债的发行管理、发行条件。熟悉和了解证券发行分类，证券承销制度，债券发行方式和发行定价方式。
- 重点掌握证券交易所的定义、特征、职能，我国证券交易所市场的层次结构，证券交易原则和交易规则。熟悉和了解我国证券市场的上市制度，场外交易市场的定义、特征和功能，银行间债费市场的主要职能和交易制度，我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和理规定，债券柜台交易市场的概念和特点。
- 重点掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能。
- 重点掌握证券投资收益和风险的概念，证券投资系统风险、非系统风险的含义。熟悉和了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数，风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章 证券中介机构
- 重点掌握证券公司的定义，我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求，证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求，我国证券公司的监管制度及具体要求。熟悉和了解我国证券公司的发展历程，证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 重点掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。熟悉和了解证券公司各项业务内部控制的主要内容，证券服务机构的类别。
- 重点掌握证券公司治理结构的主要内容，证券公司内部控制的目标、原则。
- 重点掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉和了解证券服务机构的法律责任和市场准入。
- 【重点把握】
- 一、证券服务机构的类别
- 二、证券服务机构的法律责任和市场准入
第八章 证券市场法律制度与监督管理
- 重点掌握证券市场法律法规的层次，《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。重点掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。重点掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。重点掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。重点掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。重点掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。熟悉和了解)《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)的调整范围、宗旨和主要内容，《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)对证券犯罪的主要规定。
- 重点掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系，国务院证券监督管理机构及其组成，对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。熟悉和了解证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段，中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
- 重点掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理，证券业协会的职责和自律管理职能，证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。熟悉和了解证券市场的自律性管理机构，证券从业人员资格管理的有关规定，证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容，证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。