1、证券业协会的自律管理职责包括( )。
Ⅰ 组织证券从业人员水平考试
Ⅱ 组织制作投资者教育产品
Ⅲ 负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
Ⅳ 组织开展证券业国际交流与合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
Ⅰ 自由转让
Ⅱ 主要吸纳储蓄资金
Ⅲ 短期性
Ⅳ 自由认购
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
3、参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ证券经营机构
Ⅱ 银行业金融机构
Ⅲ 保险经营机构
Ⅳ 企业集团财务公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
4、债权融资相对于股权融资面对的风险较简单，主要有( )。
Ⅰ 担保风险
Ⅱ 信用风险
Ⅲ 财务风险
Ⅳ 市场风险
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 债权融资，相对股权融资面对的风险较简单，主要有担保风险和财务风险。
5、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
Ⅰ看涨期权
Ⅱ 欧式期权
Ⅲ 美式期权
Ⅳ 认沽权
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权(认购权)和看跌期权(认沽权)。
6、下列属于间接融资的有( )。
Ⅰ消费信用
Ⅱ 商业信用
Ⅲ 银行信用
Ⅳ 国家信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析： 间接融资的种类有：消费信用和银行信用。
7、从财务管理角度，将金融市场划分为( )。
Ⅰ 证券市场
Ⅱ 资本市场
Ⅲ 债务证券市场
Ⅳ 衍生证券市场
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。
8、政府债券的特征有( )。
Ⅰ 安全性高
Ⅱ 流通性强
Ⅲ 收益不稳定
Ⅳ 免税待遇
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇。
9、债券的发行人包括( )。
Ⅰ 中央政府
Ⅱ 地方政府
Ⅲ 金融机构
Ⅳ 个人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。
10、金融风险的特征有( )。
Ⅰ 可避免性
Ⅱ 可测定性
Ⅲ 可控性
Ⅳ 可扩张性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融风险除具有基本特征外，还具有可避免性、可测定性、可控性和可扩张性。
