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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
A．可实现最大成交量的价格
B．在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价
参考答案：B
参考解析：集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。
2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（ ）个工作日起享有基金的分配权益。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：A
参考解析：2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：“当日申购的基金份额自下1个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下1个工作日起不享有基金的分配权益。”
3、下列属于间接融资手段的是（ ）。
A．普通股
B．优先股
C．债券
D．贷款
参考答案：D
参考解析：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券。即间接融资和直接融资。间接融资的融资手段是申请贷款，而直接融资的融资手段是发行股票或债券等。故选D。
4、保险公司次级债应当向（ ）发行。
A．个人
B．政府
C．合格投资者
D．境外个人投资者
参考答案：C
参考解析：保险公司次级债应当向合格投资者募集。合格投资者是指具备购买次级债的独立分析能力和风险承受能力的境内和境外法人。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
1、下列属于交易衍生工具的是（ ）。
Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约
Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。
2、债券的票面要素包括（ ）。
Ⅰ．债券的票面价值
Ⅱ．债券的到期期限
Ⅲ．债券的票面利率
Ⅳ．债券发行者名称
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。
3、全球金融市场的发展趋势表现为（ ）。
Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势
Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势
Ⅲ．金融创新的趋势
Ⅳ．全球货币统一趋势
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：全球金融市场的发展趋势即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项所述内容。故选A。
5、下列各项中，（ ）是影响股价的宏观经济与政策因素。
Ⅰ．战争
Ⅱ．财致政策
Ⅲ．经济增长
Ⅳ．货币政策
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：①经济增长。②经济周期循环。③货币政策。④财政政策。⑤市场利率。⑥通货膨胀。⑦汇率变化。⑧国际收支状况。
