2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲

2、上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户


3、 证券指数设置和编制的具体方法由（　　）规定。
A．证券交易所
B．证监会
C．证券公司
D．基金公司


4、 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。
A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定
C．由逆回购方决定
D．由回购双方约定


5、 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算


6、 客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%

7、 经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。
A．从属
B．委托
C．代理
D．制约


8、 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（　　）。
A．成交金额的0．1%
B．成交金额的0．05%
C．成交金额的0．05%，不超过500美元
D．成交金额的0．05%，不超过500港元


9、 境外证券经营部机构驻华代表处在符合相关条件的情况下，可以申请成为证券交易所特别会员，成为证券交易所特别会员后就享有其应有的权利和义务，在其权利中不包括（　　）项。
A．列席证券交易所会员大会
B．向证券交易所提出相关建议
C．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查
D．接受证券交易所提供的相关服务


10、 下列不属于经纪业务特点的是（　　）。
A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性