2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和，
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划


2、 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）买入申报价格和数量。
A．5个
B．6个
C．7个
D．8个


3、 （　　）是证券经纪业务的一线监管机构。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国证监会


4、 我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（　　）。
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日


5、 关于委托撤单，下列表述中不正确的是（　　）。
A．对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B．投资者可以根据自己意愿随时撤单
C．在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
D．采用有形席位申报撤单要通过场内交易员


6、 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司


7、 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划


8、 证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。
A．合规风险
B．市场风险
C．赎回风险
D．经营风险


9、 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。
A．现券的市场价格
B．现券的年利率
C．回购期限
D．资金的年收益率


10、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（　　）元人民币。
A．1 000万
B．5 000万
C．1亿
D．5亿