一、单项选择题
1．【答案及解析】A开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故选A。
2．【答案及解析】B深圳交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。故选B。
3．【答案及解析】B只有银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。故选B。
4．【答案及解析】D竞价发行新股容易被操纵，这是新股竞价发行的最大缺陷。故选D。
5．【答案及解析】B一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。故选B
6．【答案及解析】A证券公司的委托代理行为。故选A。
7．【答案及解析】B债券的面额为l000元。故选B。
8．【答案及解析】D重点掌握证券结算的两个过程。故选D。
9．【答案及解析】C开放式基金以净值为价格基准。故选C。
10．【答案及解析】B证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，不能自行对冲，应该向交易所申报竟价。故选B。
11．【答案及解析】C证券公司不可向登记结算公司融券。故选C。
12．【答案及解析】D国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布。故选D。
13．【答案及解析】C C选项符合证券交易所规定。故选C。
14．【答案及解析】B持有公司5％股份的股东。故选B。
15．【答案及解析】B客户信用账户为证券公司客户信用交易担保 证券账户的二级账户。故选B。
16．【答案及解析】C l手为l000元。故选C。
17．【答案及解析】C在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午l6点之前将资金补入资金交收账户。故选C。
18．【答案及解析】D历史事件内容。故选D。
19．【答案及解析】D证券登记鳃算机构应该设立结算风险基金。故选D。
20．【答案及解析】D 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为l天，最长为1年。故选D。
21．【答案及解析】C B股实行T+3交收方式。故选C。
22．【答案及解析】B定向资产管理业务的含义，属于常考题目。故选B。
23．【答案及解析】B证券登记结算机构的设立条件，故选B。
24．【答案及解析】C法规常识知识。融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。故选C。
25．【答案及解析】A注意不同前提下涨跌幅的限制。故选A。
26．【答案及解析】C在竞价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。故选C。
27．【答案及解析】B境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。故选B。
28．【答案及解析】D经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。故选D。
29．【答案及解析】B A项属于公平原则，C、D两项属于公平原则的错误表述。B项正确。故选B。
30．【答案及解析】B除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选B。
31．【答案及解析】D根据席位经营的证券品种不同，证券交易席位可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位；专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券公司租用的A股席位。故选D。
32．【答案及解析】B由融资方(正回购方)按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。故选B。
33．【答案及解析】A以年收益率作为回购交易的报价方式。故选A。
34．【答案及解析】B申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。故选B。
35．【答案及解析】D投资者可以发放日领取现金红利。故选D。
36．【答案及解析】D对于异常交易证券无权罚款。故选D。
37．【答案及解析】B交易参与人通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选B。
38．【答案及解析】B对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。故选B。
39．【答案及解析】A从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选A。
40．【答案及解析】B常识内容。故选B。
41．【答案及解析】B现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。故选B。
42．【答案及解析】D通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故选D。
43．【答案及解析】C该时间是T+2日。故选C。
44．【答案及解析】B这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。故选B。
45．【答案及解析】B开放式基鑫场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“l元”。故选B。
46．【答案及解析】A根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。故选A。
47．【答案及解析】A本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。故选A。
48．【答案及解析】C根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。这是我国特有的，因为我国实行特有的A股和B股交易。故选C。
49．【答案及解析】D股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。故选D。
50．【答案及解析】D会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请。故选D。
51．【答案及解析】DI)项是为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点。故选D。
52．【答案及解析】A常识内容。故选A。
53．【答案及解析】A中国结算公司的网络投票系统基于互联网。故选A。
54．【答案及解析】B当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。故选B。
55．【答案及解析】A此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选A。
56．【答案及解析】C任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％。故选C。
57．【答案及解析】A净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化 操作手续，提高清算效率。故选A。
58．【答案及解析】A中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。故选A。
59．【答案及解析】B ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。故选B。
60．【答案及解析】AB项属于内幕交易、CD项属于其他禁止行为。故选A。
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