2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(2)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、 证券公司通过（　　）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
A．融券专用证券账户
B．客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户
C．客户信用资金账户
D．证券账户


2、 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。
A．开户
B．申报
C．成交
D．委托


3、 定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15


4、 根据《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。
A．特定个人投资者
B．特定机构投资者
C．普通机构投资者
D．普通个人投资者


5、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。
A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户


6、 集合资产管理合同的主要内容不包括（　　）。
A．集合计划账户管理
B．集合计划终止
C．违约责任与争议处理
D．客户资产的管理方式和管理权限


7、 投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非七市公司)股份.应持有（　　）。
A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户


8、 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。
A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B．融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%
D．融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%


9、 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。
A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户


10、 证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（　　）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．交易方式的自主性