2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是（　　）。
A．QFII制度
B．QDII制度
C．RQFI制度
D．以上都不对


2、 目前我国权证交易实行（　　）回转交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3


3、 对指数基金认识正确的是（　　）。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种


4、 基金参与股指期货交易的目的是（　　）。
A．套利
B．套期保值
C．投机
D．增强市场流动性


5、 证券公司的主要业务内容有（　　）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务


6、 证券市场的监管原则不包括（　　）。
A．依法管理原则
B．公开、公正与公平原则
C．保护控股股东利益原则
D．国家监督与自律相结合的原则


7、 基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
A．基金负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款


8、 证券投资人是指（　　）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人


9、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。
A．交易结构
B．层次结构
C．品种结构
D．主体结构


10、 《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（　　）。
A．不记名股票
B．记名股票
C．优先股
D．国有股

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