2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。
A．二级有担保ADR
B．144A规则下的私募ADR
C．一级有担保ADR
D．三级有担保ADR


2、 内幕信息不包括（　　）。
A．公司股权结构的重大变化
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％
C．公司名称的变更
D．上市公司收购的有关方案


3、 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零


4、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
A．6％
B．10％
C．12％
D．15％


5、 下列各项中，（　　）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会


6、 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（　　）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议


7、 基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。
A．资产总值
B．资产市值
C．资产净值
D．资产面值


8、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50


9、代办股份转让系统又称为（　　）。
A．二板市场
B．创业板
C．三板市汤
D．中小板


10、 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　　）。
A．设权证券
B．证权证券
C．要式证券
D．资本证券

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