2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（　　）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20％
B．30％
C．50％
D．100％


2、 对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。
A．最近5年
B．最近2期
C．最近2年
D．最近3年及1期


3、 根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司满足于上市时市值至少为________亿港元，且经审计的最近1个会计年度收入至少________亿港元即可。（　　）
A．40，5
B．30，5
C．30，3
D．20，3


4、 上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在专门委员会成员中占有（　　）的比例。
A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．100％


5、 发行人更换（　　）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。
A．保荐机构(主承销商)
B．签字会计师
C．签字律师
D．咨询机构


6、 （　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表


7、 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A．20％
B．40％
C．50％
D．70％


8、 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法中错误的是（　　）。
A．T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+3日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日，做好上市前准备工作


9、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（　　）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人


10、 转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（　　）以上同意才能通过。
A．1/5
B．1/2
C．2/3
D．3/4