2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、在A股发行定价分析报告中，发行人和主承销商不必研究本行业上市公司的（　　）。
A．数量与名称
B．最近15个交易日的平均成交量
C．最近15个交易日的平均市盈率
D．最近15个交易日的平均收盘价格


2、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A．5
B．7
C．10
D．1

3、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．"SS"；"S1"
B．"S1"；"SIN"
C．"SS"；"S1S"
D．"SS"；"1S1"


4、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有（　　）。
A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式


5、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）．
A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％


6、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）通过。
A．2／3以上
B．半数以上
C．3／4以上
D．全部


7、中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（　　）年颁布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


8、辅导对象聘请的辅导机构应是（　　）的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有保荐资格
B．为10家以上的公司担任过主承销商
C．具有分销商资格
D．综合类


9、重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币（　　）万元或高于最近经审计净资产值的（　　）的关联交易。
A．300；5％
B．5 000；5％
C．3 000；35％
D．5 000；3％


10、企业股份制改组的目的之一是（　　）。
A．逃离债务负担
B．筹集资金
C．确立个人财产权
D．确立国家财产权

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