2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量（　　）以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入（　　）以上的交易。
A．5％；5％
B．5％；10％
C．10％；5％
D．10％；10％


2、 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（　　）年不得担任股份有限公司的董事。
A．1
B．2
C．5
D．3


3、并购重组委由专业人员组成，人数不多于（　　）名，其中中国证监会的人员不多于7名。
A．20
B．25
C．30
D．35


4、 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（　　）起，应当不少于（　　）。
A．之日，一个会计年度
B．次日，一个会计年度
C．次日，两个会计年度
D．之日，两个会计年度


5、 发起设立是指由发起人认购公司发行的（　　）而设立公司的方式。
A．优先股份
B．控股股份
C．全部股份
D．部分股份


6、 （　　）是接受受托机构委托，负责保管信托财 产账户资金的机构。
A．资金保管机构
B．受托机构
C．投资机构
D．贷款服务机构


7、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。
A．累积投票制度
B．普通投票制度
C．多数投票制度
D．少数投票制度

8、网上定价、竞价方式是指（　　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所


9、 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（　　）。
A．不多于人民币5000万元
B．不少于人民币3000万元
C．不少于人民币5000万元
D．不少于人民币7000万元


10、股东大会对上市公司增发新股时，不可以决定其（　　）。
A．定价方式
B．价格区间
C．发行对象的具体名单
D．募集资金用途

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