2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 一般情况下，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额________ 以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额________ 以上的股东。（　　）
A．50％，50％
B．30％，50％
C．50％，30％
D．30％，30％


2、 上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所。
A．5个工作日
B．3个工作日
C．2个工作日
D．7个工作日


3、 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起________内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在________内转让或者注销。（　　）
A．10日，6个月
B．10日，60日
C．5日，6个月
D．5日，60日


4、 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％


5、 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100


6、 发行短期融资券，注册会议由（　　）名注册委员会参加。
A．3
B．5
C．7
D．10


7、 《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．2
B．4
C．6
D．8


8、 董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．董事长


9、 在发审委会议的普通程序中，关于审核发行人股票发行申请，发审委所设票为同意票和反对票，同意票数达到（　　）票为通过。
A．3
B．4
C．5
D．6


10、 首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年