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改革主要内容

考试类别

  证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。[查看详情]

考试类别 考试简称 考试人群 测试要求
一般从业资格考试 入门资格考试 即将进入证券业从业的人员 具备证券执业所需专业基础知识,
掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试 专业资格考试 已经进入证券业从业的人员 具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的
专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试 管理资质测试 拟任证券经营机构高级管理人员 掌握在证券经营机构履行经营管理职责
所必备的管理流程和管理标准。

报考须知

  报名条件

  年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。
  入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。[查看详情]

  实施日期

  自2015年7月1日起,开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
  自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试,新教材预计2016年初出版发行。[查看详情]

考试科目

考试类型 考试科目 科目数量
入门资格 证券一般从业 《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
两科
专业资格 保荐代表人胜任能力考试 《投资银行业务》 一科
证券分析师胜任能力考试 《发布证券研究报告业务》 一科
证券投资顾问胜任能力考试 《证券投资顾问业务》 一科
管理资质 证券公司合规管理人员 《证券公司高级管理人员资质测试》 一科
证券评级业务高级管理人员 《证券评级业务高级管理人员资质测试》 一科
证券公司高级管理人员 《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 一科

题型题量

考试类别 考试时间 考试题型 考试题量
一般从业资格考试 120分钟 选择题 100题
专项业务类资格考试 180分钟 选择题 120题
管理类资格考试 120分钟 选择题 120题

合格标准

1、入门资格

  注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,应基本具备证券业务素质和证券业务操守。[查看详情]

2、专业资格

  突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,应基本胜任业务工作。[查看详情]

3、管理资质

  集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,应掌握主要的监管规定和监管要求。[查看详情]

成绩有效期

  各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理:
  1、入门资格考试合格成绩长期有效。
  2、考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。
  3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。[查看详情]

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改革前后合格成绩的衔接

改革前科目

 1、 入门资格获得:

  考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩,在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。[查看详情]

合格科目 应对措施 对应资格
证券市场基础知识 入门资格考试合格
四个专业科目一门及以上 加考《证券市场基本法律法规》
或《金融市场基础知识》
入门资格考试合格

 2、保荐代表人胜任能力考试

  改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。 [查看详情]

合格科目 应对措施 对应资格
证券知识综合考试+
投资银行业务考试
保荐代表人胜任能力合格

 3、证券投资咨询资格考试

  改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。[查看详情]

通过科目 应对措施 对应资格
基础知识+
投资分析
证券分析师或
证券投资顾问或
证券投资咨询业务合格
基础知识 加考《发布证券研究报告业务》 证券分析师合格
基础知识 加考《证券投资顾问业务》 证券投资顾问合格
投资分析 加考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 证券分析师合格/
证券投资顾问合格/
证券投资咨询业务合格

 4、证券经纪人专项

  改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。[查看详情]

通过科目 应对措施 对应资格
证券市场基础+
证券经纪业务营销
入门资格合格
证券市场基础 加考《证券市场基本法律法规》 入门资格考试合格
证券经纪业务营销 加考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 入门资格考试合格

 5、高管资质测试

  改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。[查看详情]

通过科目 应对措施 对应资格
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司高级管理人员资质
证券评级业务高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质
证券公司合规管理人员胜任能力测试 合规管理人员

改革后科目

 1、 入门资格获得:

  考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。[查看详情]

合格科目 对应资格
证券市场基本法律法规+
金融市场基础知识》
入门资格考试合格

 2、保荐代表人胜任能力考试

  改革后保荐代表人考一科:《投资银行业务》.

合格科目 对应资格
证券市场基本法律法规 +
金融市场基础知识+
投资银行业务
保荐代表人胜任能力合格

 3、证券投资咨询资格考试

  证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。

通过科目 对应资格
证券市场基本法律法规+
金融市场基础知识+
证券投资顾问业务
证券投资顾问资格考试合格
证券市场基本法律法规+
金融市场基础知识+
发布证券研究报告业务
证券分析师

 4、证券公司高管

  证券管理类资质测试是拟任证券经营机构高级管理人员,掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

通过科目 对应资格
证券市场基本法律法规+
金融市场基础知识+
证券公司高级管理人员资质测试
证券公司经理层人员任职资格
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司董事长、
副董事长和监事长任职资格
证券市场基本法律法规+
金融市场基础知识+
证券公司高级管理人员资质测试+
证券公司合规管理人员胜任能力测试
证券公司合规总监任职资格
证券市场基本法律法规+
金融市场基础知识+
证券评级业务高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员任职资格

  资格考试测试合格人员,具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

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常见问题

2015年7月1日-2015年12月31日证券从业考试有什么变化?

在此期间,实行双轨的考试制度。也就是说考生可以根据自己的偏好来选择是考改革前的科目还是考改革后的科目。不过值得注意的是:7月份以后,不管新制度还是老制度的考试都不再举行证券投资基金的考试!证券投资基金的考试组织权利移交给了基金业协会,所以大家想要考基金从业资格证的就需要报考基金业协会组织的考试喽。[查看详情]

改革前考试通过有效性怎么算?

一个原则,成绩全部长期有效,不存在以前白考的问题!但是值得说明的是,要获得入门资格,必须要通过证券基础知识这一科的!就算你之前通过了4科专业的科目,但是没有通过证券基础知识这一科目,那你就不能通过证券的入门资格,所以基础知识一定要考过哦![查看详情]

如果我改革前只通过了证券基础知识,那么我能拿到证券从业资格证吗?还需要再考其他科目吗?

根据以往的政策,考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。根据2015年7月15日给出的改革政策,改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格,可以从事一般的证券业务。
同时很多考生觉得文件存在歧义和解释不清的情况,小编建议尽量在下半年通过证券基础知识+一门专业,不管实行哪种方式,入门资格都是有效的。[查看详情]

我考过了改革前的证券投资基金,但是没有通过证券基础知识,我该怎么办?

如果你是银行从业人员,不打算往证券行业发展,那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了!只考过一门证券投资基金的话,需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一(基金法律法规与职业道德)才能拿到基金从业资格证哦!当然,如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话,那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦![查看详情]

我在改革前只通过了一门《证券基础知识》我改革前再考一科《证券投资基金》是不是就能拿到基金从业资格证?

不能,因为前面说到了2015年7月以后,证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了,所以没法考了,如果你需要基金从业资格证的话,只有一个途径,那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试,需要考科目一和科目二两个科目哦。[查看详情]

我以前一科都没有通过,我该选择考改革前的还是考改革后的证券从业?

2015年决定参加证券从业的考生,我推荐考改革前的原因有二:第一,之前的教材和复习资料都比较完善,借助复习资料往往能省时省力的通过考试;第二,改革后的目前只要一个考试大纲,教材学习资料都还没有,想学你也无从下手啊!如果你打算2016年再考,那么你就没有别的选择,只有参加改革后的科目喽![查看详情]

改革后的入门资格、专业资格、管理资格都有什么区别?

入门资格考试就是针对那些想或者即将进入证券行业但是没有资格证的人员或者是已经在证券行业工作但是没有资格证的人员。通过了入门考试,就有了从业 资格,可以从事一般的证券业务;专业资格,就是针对那些在证券行业工作并且有了入门资格的人员的,通过了《投资银行业务》就有了保荐代表人资格,通过《发 布证券研究报告业务》就有了证券分析师资格,通过《证券投资顾问业务》就有了证券投资顾问资格。值得一提的是:
改革前的《证券基础知识》=改革后的《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》
改革前的《证券投资分析》=改革后的《发布证券研究报告业务》+《证券投资顾问业务》[查看详情]

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