学霸笔记！6类事故致因理论和4类安全原理关键词分析

事故频发倾向理论

事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定的个人的内在倾向。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因，即少数具有“事故频发倾向 "的工人是事故频发倾向者，他们的存在是工业事故发生的原因。如果企业中减少了事故频发倾向者，就可以减少工业事故。

事故因果连锁理论

1. 海因里希事故因果连锁理论

1) 伤害事故连锁构成

海因里希把工业伤害事故的发生发展过程描述为具有一定因果关系的事件的连锁:

(1)人员伤亡的发生是事故的结果。

(2) 事故的发生原因是人的不安全行为或物的不安全状态。

(3) 人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。

(4）人的缺点是由于不良环境诱发或者是由先天的遗传因素造成的。

2) 事故连锁过程影响因素

(1)遗传及社会环境（M）； (2) 人的缺点( P) ；(3) 人的不安全行为或物的不安全状态 (H)；(4) 事故 (D) ；(5) 伤害 (A) 。

尽管海因里希事故因果连锁理论有其优势，但是它也和事故频发倾向理论一样，把大多数工业事故的责任都归因于人的不安全行为，过于绝对化和简单化，有一定的时代局限性。

2. 现代因果连锁理论

1) 控制不足-管理

2) 基本原因一起源论：(1)管理原因(2) 学校教育原因。(3) 社会或历史原因

3) 直接原因一征兆：(1)技术原因(2) 教育原因。(3) 身体原因。(4) 精神原因。

4)事故一接触

5) 受伤一损坏一损失

能量意外释放理论

在工业生产中经常采用的防止能量意外释放的屏蔽措施主要有下列 11 种:

(1)用安全的能源代替不安全的能源。例如，在容易发生触电的作业场所，用压缩空气动力代替电力，可以防止发生触电事故;还有用水力采煤代替火药爆破等。应该看

到，绝对安全的事物是没有的，以压缩空气做动力虽然避免了触电事故，但是压缩空气管路破裂、脱落的软管抽打等都带来了新的危害。

(2) 限制能量。即限制能量的大小和速度，规定安全极限量，在生产工艺中尽量采用低能量的工艺或设备。这样，即使发生了意外的能量释放，也不致发生严重伤害。例如，利用低电压设备防止电击，限制设备运转速度以防止机械伤害，限制露天爆破装药量以防止个别飞石伤人等。

(3) 防止能量蓄积。能量的大量蓄积会导致能量突然释放，因此，要及时泄放多余能量，防止能量蓄积。例如，应用低高度位能，控制爆炸性气体浓度，通过接地消除静电蓄积，利用避雷针放电保护重要设施等。

(4) 控制能量释放 。例如，建立水闸墙防止高势能地下水突然涌出。

(5 )延缓释放能量。缓慢地释放能量可以降低单位时间内释放的能量，减轻能量对人体的作用 例如，采用安全阀、逸出阀控制高压气体;采用全面崩落法管理煤巷顶板，

控制地压;用各种减振装置吸收冲击能量，防止人员受到伤害等。

(6) 开辟释放能量的渠道。例如，安全接地可以防止触电，在矿山探放水可以防止透水，抽放煤体内瓦斯可以防止瓦斯蓄积爆炸等。

(7)设置屏蔽设施。屏蔽设施是一些防止人员与能量接触的物理实体，即狭义的屏蔽。屏蔽设施可以被设置在能源上，如安装在机械转动部分外面的防护罩;也可以被设置在人员与能源之间，如安全围栏等。人员佩戴的个体防护用品，可看做设置在人员身上的屏蔽设施。

(8) 在人、物与能源之间设置屏障，在时间或空间上把能量与人隔离。在生产过程中有两种或两种以上的能量相互作用引起事故的情况，例如，一台吊车移动的机械能作用于化工装置，使化工装置破裂，有毒物质地漏，引起人员中毒。针对两种能量相互作用的情况，应该考虑设置两组屏蔽设施:一组设置于两种能量之间，防止能量间的相互作用;另一组设置于能量与人之间，防止能量达及人体，如设置防火门、防火密闭等。

(9) 提高防护标准。例如，采用双重绝缘工具防止高压电能触电事故，对瓦斯连续监测和遥控遥测以及增强对伤害的抵抗能力，用耐高温、耐高寒、高强度材料制作个体防护用具等。

(10)改变工艺流程。如改变不安全流程为安全流程，用无毒少毒物质代替剧毒有害物质等。

(11)修复或急救。治疗、矫正以减轻伤害程度或恢复原有功能;做好紧急救护，进行自救教育;限制灾害范围，防止事态扩大等。

轨迹交叉理论

轨迹交叉理论作为一种事故致因理论，强调人的因素和物的因素在事故致因中占有同样重要的地位。按照该理论，可以通过避免人与物两种因素运动轨迹交叉，即避免人的不安全行为和物的不安全状态同时、同地出现，来预防事故的发生。

轨迹交叉理论将事故的发生发展过程描述为:基本原因→间接原因→直接原因→事故→伤害。

系统安全理论

主要观点

(1)在事故致因理论方面，改变了人们只注重操作人员的不安全行为而忽略硬件的故障在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统的可靠性来提高复杂系统的安全性，从而避免事故。

(2) 没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素。通常所说的安全或危险只不过是-种主观的判断。能够造成事故的潜在危险因素称做危险源，来自某种危险源的造成人员伤害或物质损失的可能性叫做危险。危险源是一些可能出问题的事物或环境因素，而危险表征潜在的危险源造成伤害或损失的机会，可以用概率来衡量。

(3) 不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几种选定的危险。

(4) 由于人的认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现有的危险源，随着技术的进步又会产生新的危险源。受技术、资金、劳动力等因素的限制，对于认识了的危险源也不可能完全根除，因此，只能把危险降低到可接受的程度，即可接受的危险。安全工作的目标就是控制危险源，努力把事故发生概率降到最低，万一发生事故，把伤害和损失控制在最低程度上。

综合原因论

事故是社会因素(基础原因)、管理因素(间接原因)和生产中危险因素(事故隐患) (直接原因)被偶然事件触发所造成的后果。

事故调查过程则与上述相反，为事故现象→事故经过→直接原因→间接原因→基础原因。

系统原理

管理系统具有6个特征：

（1）集合性

（2）相关性

（3）目的性

（4）整体性

（5）层次性

（6）适应性

(1)动态相关性原则。

动态相关性原则告诉我们，构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相五联系又相互制约。显然，如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故。生产管理是一个动态的过程。

(2) 整分合原则。

有效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合，这就是整分合原则。运用该原则，要求企业管理者在制定整体目标和进行宏观决策时，必须将安全生产纳入其中，在考虑资金、人员和体系时，都必须将安全生产作为一项重要内容考虑。

(3) 反馈原则。

反馈是控制过程中对控制机构的反作用。成功、有效的管理，离不开灵活、准确、快速的反馈。企业生产的内部条件和外部环境在不断变化，所以必须及时·捕获、反馈各种安全生产信息，以便及时采取行动。

(4) 封闭原则。

在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。封闭原则告诉我们，在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。

人本原理

（1）一切管理活动都是以人为本展开的，人既是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理;

（2）管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。

(1)动力原则。

推动管理活动的基本力量是人，管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。对于管理系统，有三种动力，即物质动力、精神动力和信息动力。

(2) 能级原则。

现代管理认为，单位和个人都具有一定的能量，并且可以按照能量的大小顺序排列，形成管理的能级，就像原子中电子的能级一样。在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性，这就是能级原则。

(3) 激励原则。

管理中的激励就是利用某种外部诱因的剌激，调动人的积极性和创造性。以科学的手段激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性，这就是激励原则。人的工作动力来源于内在动力、外部压力和工作吸引力。例如车间主任和员工建立良好的人际关系，并为他们营造个人进取机会，大大激励了他们的工作热情。

(4) 行为原则。

需要与动机是人的行为的基础，人类的行为规律是需要决定动机，动机产生行为，行为指向目标，目标完成需要得到满足，于是又产生新的需要、动机、行为，以实现新的目标。安全生产工作重点是防治人的不安全行为。

预防原理

安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，从而使事故发生的概率降到最低

(1)偶然损失原则。

事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。偶然损失原则告诉我们，无论事故损失的大小，都必须做好预防工作。如爆炸事故，爆炸时伤亡人数、伤亡部位、被破坏的设备种类、爆炸程度以及事后是否有火灾发生都是偶然的，无法预测的。

(2) 因果关系原则。

事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果，只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而已，这就是因果关系原则。

(3) "3E" 原则。

造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为 个方面:技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因。针对这 方面的原因，可以采取种防止对策，即工程技术( Engineering) 对策、教育( Education )对策和法制( Enforce-ment) 对策，即所谓 "3E" 原则。

(4) 本质安全化原则。

本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。本质安全化原则不仅可以应用于设备设施，还可以应用于建设项目。

强制原理

所谓强制就是绝对服从，不必经被管理者同意便可采取控制行动。

(1)安全第一原则。

安全第一就是要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要位置。当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，生产和其他工作要服从于安全，这就是安全第一原则。

(2) 监督原则。

监督原则是指在安全工作中，为了使安全生产法律法规得到落实，必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。