安全工程师《法律知识》第五章辅导：第1节

　　二、取得安全生产许可证的条件和程序
　　(一)取得安全生产许可证的条件
　　1．三类企业
　　所谓三类企业是指《安全生产法》重点规范的三类危险性较大的高危生产企业，即矿山企业、建筑施工企业和危险物品生产企业。
　　《安全生产许可证条例》将法律所指的三类企业分为六种，矿山企业分为煤矿企业和非煤矿矿山企业两种，危险物品生产企业分为危险化学品生产企业、烟花爆竹生产企业和民用爆破器材生产企业三种，加上建筑施工企业共为六种。《安全生产许可证条例》规定三类六种生产(施工)企业必须具备法定的安全生产条件，依法申请领取安全生产许可证，方可从事生产建设活动。
　　2．三类企业均应具备的基本安全生产条件
　　三类高危企业虽各有特点，但都具有危险性较大的共性。《安全生产许可证条例》第六条规定的企业应当具备的安全生产条件，不是高危生产企业应当具备的全部的安全生产条件，而是这些企业必须具备的共同的安全生产条件，即从有关安全生产法律、行政法规中概括出来的基本安全生产条件。这些安全生产条件好似“通用件”，对三类高危生产企业普遍适用。
　　3．基本安全生产条件需要细化为具体的、可操作的安全生产条件
　　《安全生产许可证条例》第六条规定，企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：
　　(1)建立、健全安全生产责任制，制订完备的安全生产规章制度和操作规程。
　　(2)安全投入符合安全生产要求。
　　(3)设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
　　(4)主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。
　　(5)特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业人员操作资格证书。
　　(6)从业人员经安全生产教育和培训合格。
　　(7)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。
　　(8)厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求。
　　(9)有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动保护用品。
　　(10)依法进行安全评价。
　　(11)有重大危险源监测、评估、监控措施和应急预案。
　　(12)有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备。
　　(13)法律、法规规定的其他条件。
　　从法律规范的确定性看，《安全生产许可证条例》第六条规定的十三项安全生产条件中能够直接适用的是前十二项，第十三项关于“法律、法规规定的其他条件”的规定，严格地说不是一项具体的安全生产条件，而是一项准用性规定。它可以将分散于相关法律、法规中的有关法律规范联结为一体，更具有可操作性，更能够体现特殊性。
　　《安全生产许可证条例》第六条第十三项关于“法律、法规规定的其他条件”的规定，是指有关法律、行政法规对高危生产企业的安全生产条件另有规定的，应当从其规定。应当注意的是，“法律、法规规定的其他条件”并不只限于法律、行政法规的直接规定，还包括法律、行政法规规定必须具备的国家标准或者行业标准、安全规程和行业技术规范中设定的安全生产条件。
　　(二)取得安全生产许可证的程序
　　1．公开申请事项和要求
　　安全生产许可证颁发管理机关应当将有关申请领取安全生产许可证的时间、地点、机关和应当提交的文件、资料向社会公布，使申请人能够知道、了解有关申办事项及其具体要求，以便能够及时申请领取安全生产许可证。安全生产许可证颁发管理机关制定的安全生产许可证颁发管理的规章制度等具体规定应当公布。否则，不得作为实施行政许可的具体依据。
　　2．企业应当依法提出申请
　　颁发安全生产许可证的前提，是企业必须依法向安全生产许可证颁发管理机关提出申请，即不申请不发证。
　　(1)新设立生产企业的申请。现行有关法律、行政法规对设立企业审批、领取工商营业执照和颁发许可证的时间、顺序等程序性规定不尽相同，暂时难以统一。依照《安全生产许可证条例》的规定，不论法律、行政法规关于高危生产企业领取有关证照的时间和程序如何规定以及是否相同，安全生产许可证必须在企业建成投产前提出申请；如不提出申请并取得安全生产许可证，不得从事生产活动。
　　(2)已经进行生产企业的申请。《安全生产许可证条例》对已经进行生产的企业，规定应当在本条例施行之日起1年内依法向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证。1年是这些企业申请领取安全生产许可证的法定期限；逾期不提出申请擅自生产的，以无证非法生产论处。
　　(3)企业必须依法向安全生产许可证颁发管理机关提出申请。企业具备了条例规定的安全生产条件，只能表明具备了从事生产的潜在安全资质，并不表示企业具备从事安全生产的当然资格，必须依法向安全生产许可证颁发管理机关申请领取安全生产许可证。根据《安全生产许可证条例》第三条、第四条、第五条的规定，安全生产监督管理部门负责非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可证的颁发和管理，煤矿安全监察机构负责煤矿企业安全生产许可证的颁发和管理，建设行政主管部门负责建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理，国防科技工业主管部门负责民用爆破器材生产企业安全
　　生产许可证的颁发和管理。除此之外，其他任何单位和个人都无权受理安全生产许可证申请事宜。
　　(4)申请人应当提交相关文件、资料。依照《安全生产许可证条例》及其配套实施规章的规定，6种高危生产企业申请办理安全生产许可证，都要向安全生产许可证颁发管理机关提交相关文件、资料。每种企业需要提交的相关文件、资料不尽相同，应由有关安全生产许可证颁发管理机关作出具体规定。申请人提交的相关文件、资料必须能够满足对安全生产条件审查的需要。
　　3．受理申请及审查
　　接到申请人关于领取安全生产许可证的申请书、相关文件和资料后，安全生产许可证颁发管理机关应当决定是否受理和审查。审查工作分为两部分，一部分是形式审查，另一部分是实质性审查。
　　(1)形式审查。所谓形式审查，是指安全生产许可证颁发管理机关依法对申请人提交的申请文件、资料是否齐全、真实、合法，进行检查核实的工作。这时申请人提交的证明其具备法定安全生产条件的都是书面的文件、资料。这些书面文件、资料可以在一定程度上反映申请人的安全生产条件。安全生产许可证颁发管理机关受理申请以后的第一道程序，就是进行形式审查。如果发现提交的文件、资料不齐全、不真实、不符合法定要求，安全生产许可证颁发管理机关有权向申请人说明并要求补正，申请人应当按照要求补正。否则，安全生产许可证颁发管理机关有权拒绝受理安全生产许可证的申请。
　　(2)实质性审查。申请人提交的文件、资料通过形式审查以后，安全生产许可证颁发管理机关认为有必要的，应当对申请文件、资料和企业的实际安全生产条件进行实地审查或者核实。譬如，需要对一些生产厂房、作业场所进行检查、审验；对一些安全设施、设备需要进行检测、检验或者试运行。这些审查工作不是在办公室里能够完成的，必须前往实地或者企业才能进行直接的审查或者核实。
　　安全生产许可证颁发管理机关进行实质性审查的方式主要有3种：一是委派本机关的工作人员直接进行审查或者核实；二是委托其他行政机关代为进行审查或者核实；三是委托安全中介机构对一些专业技术性很强的设施、设备和工艺进行专门的检测、检验。
　　4．决定
　　经审查或者核实后，安全生产许可证颁发管理机关可以依法作出两种决定：企业具备法定安全生产条件的，决定颁发安全生产许可证；不具备法定安全生产条件的，决定不予颁发安全生产许可证，书面通知企业并说明理由。
　　关于审查发证的法定时限，《安全生产许可证条例》第七条规定，安全生产许可证颁发管理机关完成审查和发证工作的时限是自收到申请之日起45日之内。确定安全生产许可证颁发管理机关是否在法定时限内完成审查发证工作，关系到是否符合法定程序要求的问题。如果安全生产许可证颁发管理机关未在法定时限内完成审查发证工作，将会构成行政违法并要承担相应的法律责任。在实践中，如何计算安全生产许可证审查发证工作的法定时限，需要视不同情形加以确定：
　　(1)自安全生产许可证颁发管理机关收到申请人提交的相关文件、资料之日起，应当在45日内完成审查发证工作。45日是指法定工作日，如遇法定节日、假日自动顺延，不连续计算。
　　(2)安全生产许可证颁发管理机关收到申请人提交的相关文件、资料后，经审查相关文件、资料认为其不符合法定要求，安全生产许可证颁发管理机关要求申请人予以补正的，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限，自申请人重新提交补正的相关文件、资料之日起计算。
　　(3)安全生产许可证颁发管理机关对申请人的实际安全生产条件进行审查或者核实后，认为不具备安全生产条件需要纠正的，申请人纠正后再次提请安全生产许可证颁发管理机关进行审查的，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限，自申请人再次提出申请之日起计算。
　　(4)在审查过程中，安全生产许可证颁发管理机关认为需要聘请专家或者安全中介机构进行专门的检测、检验的，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限自提交检测、检验报告之日起计算。
　　(5)审查发证工作中遇有不可抗力的情况，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限，自不可抗力的情况消失之日起计算。
　　5．期限与延续
　　安全生产许可证有效期为3年，不设年检。在安全生产许可证有效期满后的延续问题上，行政法规规定了两种情形：
　　(1)有效期满的例行延续。《安全生产许可证条例》第九条第一款规定，安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月内向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。企业办理安全生产许可证延期手续所需提供的文件、资料或者有关情况，由国务院安全生产监督管理部门、建设行政主管部门、国防科技工业主管部门和国家煤矿安全监察机构规定。
　　(2)有效期满的免审延续。《安全生产许可证条例》第九条第二款关于对安全生产状况良好、没有发生死亡生产安全事故的企业予以免审延期的特殊规定，目的是要鼓励企业自觉做好安全生产工作，不出生产安全事故。但有一点需要注意，符合该规定的企业虽然不需经过审查即可延续3年，但不是自动延期，应当在有效期满前向原安全生产许可证颁发管理机关提出延期的申请，经其同意后方可免审延续3年。
　　6．补办与变更
　　《安全生产许可证条例》的配套规章中对安全生产许可证的补办与变更的情况作出了明确的规定。企业持有的安全生产许可证如遇损毁、丢失等情况，就需要向原安全生产许可证颁发管理机关申请补办。经过审核，应当重新颁发安全生产许可证。另外，已经取得安全生产许可证的企业的有关事项发生变化，也需要及时办理安全生产许可证变更手续。
　　7．档案管理与公告
　　档案管理是安全生产许可证管理的一项重要内容。档案管理的主要目的是保证安全生产许可证管理的基本情况有据可查，规范安全生产许可证的颁发管理行为。为评价安全生产许可证颁发管理工作，监督检查有关工作人员依法履行职责，完善许可证制度提供基础。建立健全安全生产许可证档案管理制度，一是要建立、健全归档制度，保证及时、全面地将安全生产许可证申请、颁发及监督管理等有关情况存档人案；二是要加强对已归档材料的管理，强化日常监督检查，严格责任追究制度。
　　将安全生产许可证颁发的情况向社会公告，是行政许可工作公开透明的需要，是进行社会监督的需要。《安全生产许可证条例》第十条要求安全生产许可证颁发管理机关定期向社会公布企业取得安全生产许可证的情况。公布的具体形式可以多样但须规范，公布的时间由安全生产许可证颁发管理机关决定。

　　三、安全生产许可监督管理的规定
　　实行安全生产许可制度，必须建立相应的安全生产许可证颁发管理体制，确定安全生产许可证颁发管理的行政机关。鉴于煤矿企业、非煤矿矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业的特点各不相同，负有安全生产监督管理职责的部门及其职责各不相同，这就决定了安全生产许可证的颁发管理机关不是一个而是多个。《安全生产许可证条例》从实际出发，根据不同情况规定了安全生产许可证颁发管理机关的级别及其权限。
　　(一)安全生产许可证发证机关的层级
　　《安全生产许可证条例》按照两级发证的原则规定了安全生产许可证的颁发机关，并对民用爆破器材生产企业安全生产许可证的颁发机关作出了特殊的规定。
　　1．两级发证
　　安全生产许可证颁发管理机关的层级究竟应当如何确定才更符合实际，在制定《安全生产许可证条例》过程中经过了反复研究，最终确定了两级发证的原则。《行政许可法》对实施行政许可的行政机关有严格的规定。《行政许可法》规定，有权依法设定行政许可的只有国家和省、自治区、直辖市两级国家权力机关和行政机关，具有行政许可设定权的行政机关有权依法实施行政许可。为了使行政许可的设定机关与实施机关的层级相一致，避免两者之间因层级差别而影响安全生产许可制度的实施，《安全生产许可证条例》确定国务院与省、自治区、直辖市两级人民政府的负有安全生产监督管理职责的部门和建设行政主管部门为安全生产许可证的发证机关。
　　2．一级发证
　　在两级发证的原则下，也要对特殊情况作出特别规定，民用爆破器材生产企业安全生产许可证的发证机关就是特例。民用爆破器材生产企业具有特殊性，不宜与其他高危生产企业等同。民用爆破器材生产企业数量较少，发证和管理的工作量较小。目前国防科技工业主管部门只设有国家和省两级，有的省级机构尚不健全，人员较少，市、县两级基本未设机构。有鉴于此，《安全生产许可证条例》第五条规定，国务院国防科技工业主管部门负责民用爆破器材生产企业安全生产许可证的颁发和管理。
　　(二)煤矿企业安全生产许可证的颁发和管理
　　1．发证对象
　　在制定《安全生产许可证条例》的时候，考虑到煤矿已经实行煤炭生产许可证的特殊情况，有必要在安全生产许可证颁发对象上与有关法律、行政法规进行衔接，以免由于发证对象的不一致，造成两种行政许可制度之间的脱节。
　　《煤炭法》第二十二条规定，煤矿投入生产前，煤矿企业应当依照《煤炭法》规定向煤炭管理部门申请领取煤炭生产许可证，由煤炭管理部门对其实际生产条件和安全条件进行审查，符合本法规定的，发给煤炭生产许可证。未取得煤炭生产许可证的，不得从事煤炭生产。《煤炭生产许可证管理办法》第七条规定，煤矿企业应当以矿(井)为单位，申请领取煤炭生产许可证。在煤矿企业发证对象的问题上，《安全生产许可证条例》与《煤炭生产许可证管理办法》的有关规定完全一致，安全生产许可证和煤炭生产许可证的发证对象都是煤矿企业的矿(井)。《安全生产许可证条例》第七条第二款规定，煤矿企业应当以矿(井)为单位，在申请领取煤炭生产许可证前，依照本条例的规定取得安全生产许可证。《安全生产许可证条例》关于煤矿企业应当以矿(井)为单位申请领取安全生产许可证的特殊规定，不适用于其他非煤矿矿山企业。
　　2．发证机关
　　煤矿企业安全生产许可证颁发管理机关也很特殊，它不是省级人民政府的煤炭管理部门，而是国家垂直管理的省级煤矿安全监察机构。《安全生产许可证条例》第三条规定，国家煤矿安全监察机构负责中央管理的煤矿企业安全生产许可证的颁发和管理。在省、自治区、直辖市设立的煤矿安全监察机构负责前款规定以外的其他煤矿企业安全生产许可证的颁发和管理，并接受国家煤矿安全监察机构的指导和监督。
　　国家未设直属煤矿安全监察机构的其他省、自治区、直辖市的煤矿企业安全生产许可证颁发管理机关，应当是《煤矿安全监察条例》授权的省、自治区、直辖市人民政府指定的部门，多数为省级安全生产监督管理局。在这些地方，省级安全生产监督管理局依法履行煤矿企业安全生产许可证颁发管理机关的全部职责。
　　(三)非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发和管理
　　1．发证对象
　　非煤矿矿山企业的矿种和数量远远超过煤矿企业，情况比较复杂。从矿产资源赋存状态来看，非煤矿种包括固态、液态和气态3种。《安全生产许可证条例》第三条规定，国务院安全生产监督管理部门负责中央管理的非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可证的颁发和管理。省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门负责前款规定以外的非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可证的颁发和管理。
　　2．发证机关
　　绝大多数非煤矿矿山企业的生产作业场所比较固定，其安全生产许可证的发证机关也是两级，即国务院安全生产监督管理部门和省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门。
　　(四)危险化学品和烟花爆竹生产企业安全生产许可证的颁发和管理
　　1．发证对象
　　原国家安全生产监督管理局依照《危险化学品安全管理条例》的授权制定公布的原《危险化学品目录》的规定，纳入监督管理的危险化学品主要包括最终产品和中间产品，是危险化学品的化学品。中间化学品是指危险化学品生产企业为满足生产的需要，生产一种或者多种产品作为下一个生产过程参与化学反应的原料。危险化学品生产企业包括两类，一类是最终产品，是危险化学品的生产企业，另一类是中间产品，是危险化学品的生产企业。后者虽然不直接生产危险化学品，但其中间产品可以作为其他产品的原料而具有易燃、易爆、腐蚀或者辐射等危险性。所以，也要将中间产品是危险化学品的生产企业纳入危险化学品生产企业安全生产许可证的发证对象范围内，加强监督管理。
　　2．发证机关
　　依照《安全生产许可证条例》的规定，危险化学品和烟花爆竹生产企业安全生产许可证的发证机关分别是国务院和省、自治区、直辖市人民政府的安全生产监督管理部门。国务院安全生产监督管理部门负责中央管理的危险化学品和烟花爆竹生产企业安全生产许可证的颁发和管理，省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门负责其他危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可证的颁发和管理。
　　(五)建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理
　　1．发证对象
　　依照《建筑法》和《建设工程安全生产管理条例》的规定，施工单位不论是否具有法人资格，都要取得相应等级的资质，并申请领取建筑施工许可证。鉴于建筑施工活动具有流动性大、独立作业的特点，除了将建筑施工企业作为安全生产许可证的发证对象外，也要考虑安全生产许可证与施工单位资质等级和施工许可证发证对象的一致性，对独立从事建筑施工活动的施工单位颁发安全生产许可证。
　　2．发证机关
　　《建筑法》规定建设单位应向工程所在地县级以上建设行政主管部门申请领取建筑施工许可证。安全生产许可证实行国家和省两级发证。《安全生产许可证条例》第四条规定，国务院建设行政主管部门负责中央管理的建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责前款规定以外的建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理，并接受国务院建设行政主管部门的指导和监督。根据该条规定，除中央管理的建筑施工企业以外的其他建筑施工企业，都要向省级建设行政主管部门申请领取安全生产许可证，而后再向工程所在地县级以上建设行政主管部门申请领取建筑施工许可证。
　　(六)民用爆破器材生产企业安全生产许可证的颁发和管理
　　《安全生产许可证条例》第五条规定，国务院国防科技工业主管部门负责民用爆破器材生产企业安全生产许可证的颁发和管理。大部分民用爆破器材生产企业分散在各地，在其安全生产许可证颁发管理工作中，国务院国防科技工业主管部门可以委托省级国防科技工业管理机构承办一些具体工作。
　　(七)中央管理企业安全生产许可证的颁发和管理
　　国务院特设的国有资产管理委员会，对关系国计民生的大型国有企业实行国有资产管理。国家安全生产监督管理局对中央管理企业的安全生产进行监督管理。
　　1．发证对象
　　中央管理企业的发证对象主要有3种：
　　(1)总公司(总厂)、集团公司。中央管理企业中资产最多的是国家投资设立的全资总公司、集团公司，亦称母公司，如中国煤炭工业集团公司、中国石油天然气集团公司、中国海洋石油公司、中国石油化工集团公司、中国建筑工程总公司等。中央管理的总公司(总厂)、集团公司也要接受法律的规范和政府的监管，应当取得安全生产许可证。
　　(2)一级上市公司。全部由中央管理的总公司(总厂)、集团公司投资和控股的一级上市公司，是具有独立法人资格的生产企业。这种企业也应当依法申请领取安全生产许可证。
　　(3)中央管理的总公司(总厂)、集团公司全资或者控股的子公司和具有法人资格的企业。这种全部或者大部由国家投资的子公司和具有法人资格的企业是中央管理企业不可分割的组成部分，它们的生产活动是否安全，不仅关系企业的经济效益提高，而且关系国有资产的保值、增值。所以，中央管理的总公司(总厂)、集团公司全资或者控股的子公司和具有法人资格的企业应当依照《安全生产许可证条例》的规定，申请领取安全生产许可证。
　　2．发证机关
　　依照《安全生产许可证条例》的规定，除了民用爆破器材生产企业之外，其他中央管理企业安全生产许可证的发证机关都是两级。
　　(1)中央管理的总公司(总厂)、集团公司及其投资或者控股的一级上市公司，由国务院有关部门颁发安全生产许可证。不论这些企业在中华人民共和国境内的任何地方注册，均应依照《安全生产许可证条例》的规定，由国务院安全生产监督管理部门、国家煤矿安全监察机构、建设行政主管部门和国防科技工业主管部门按照各自的职责颁发安全生产许可证并进行监督管理。
　　(2)中央管理的总公司(总厂)、集团公司全资或者控股的子公司和具有法人资格的企业，由其所在地省级有关部门颁发安全生产许可证。根据《行政许可法》确定的效能与便民原则和《安全生产许可证条例》的规定，中央管理的总公司(总厂)、集团公司全资或者控股的子公司和具有法人资格的企业应以省级行政区域为限，不论在何地注册，均由所在地省级人民政府安全生产监督管理部门、建设行政主管部门和省级煤矿安全监察机构按照各自的职责，颁发安全生产许可证并进行监督管理。
　　(八)安全生产许可监督管理
　　1．安全生产许可证监督管理的对象
　　《安全生产许可证条例》规定国务院和省级人民政府有关主管部门负责安全生产许可证的颁发和管理。《安全生产许可证条例》所称的管理，包含两个方面：一是对安全生产许可证的申请和颁发工作实施管理，二是对取得安全生产许可证企业的生产(建筑施工)活动的安全生产实施监督检查。
　　2．安全生产许可证的申请和颁发工作实施管理的主要事项
　　(1)制定安全生产许可证颁发工作的规章制度和工作程序。
　　(2)受理安全生产许可的申请。
　　(3)对申请人的安全生产条件进行审查。
　　(4)决定安全生产许可证的颁发。
　　(5)规定安全生产许可证的式样或者制作安全生产许可证。
　　(6)建立安全生产许可证档案管理制度。
　　(7)公布企业取得安全生产许可证的情况。
　　(8)协调、解决安全生产许可证颁发工作的有关事项。
　　3．对取得安全生产许可证企业的生产(建筑施工)活动的安全生产实施监督检查的主要事项
　　(1)监督检查企业取得安全生产许可证的情况。
　　(2)监督检查取得安全生产许可证的企业执行有关安全生产的法律、法规、规章和国家标准或者行业标准的情况。
　　(3)检查企业的安全生产条件和日常安全生产管理的情况。
　　(4)受理有关安全生产许可违法行为的举报。
　　(5)监督安全生产许可颁发机关工作人员履行职责的情况。

　　四、安全生产许可违法行为应负的法律责任
　　《安全生产许可证条例》共有6条关于法律责任追究的规定，涵盖了对安全生产许可违法行为实施法律责任追究的原则、违法行为的界定、行政处罚和刑事处罚等方面的内容。
　　(一)法律责任追究的原则
　　《行政许可法》关于法律责任追究的原则是有过必罚、过罚相当。
　　所谓有责必罚，是指许可人和被许可人不履行法定义务，就要承担相应的法律责任，受到法律制裁。所谓过罚相当，是指违法过错或者过失与应受的处罚相当，过大罚重，过小罚轻。《安全生产许可证条例》关于安全生产许可证颁发管理机关和高危生产企业各自的权力(权利)、义务与责任的规定，体现了“谁持证谁负责”、“谁发证谁处罚”的原则。
　　(二)安全生产许可违法行为的界定
　　依照《安全生产许可证条例》的规定，下列行为属于安全生产许可违法行为：
　　1．安全生产许可证颁发管理机关工作人员的安全生产许可违法行为
　　这里所说的机关工作人员，是指负责颁发管理安全生产许可证的行政机关的领导人、有关内设机构的负责人、具体承办人员和负责监督管理的行政人员。《安全生产许可证条例》
　　第十八条列举了安全生产许可证颁发管理机关工作人员的违法行为：
　　(1)向不符合本条例规定的安全生产条件的企业颁发安全生产许可证的。
　　(2)发现企业未依法取得安全生产许可证擅自从事生产活动，不依法处理的。
　　(3)发现取得安全生产许可证的企业不再具备本条例规定的安全生产条件，不依法处理的。
　　(4)接到对违反本条例规定行为的举报后，不及时处理的。
　　(5)在安全生产许可颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受企业的财物，或者牟取其他利益的。
　　2．企业的安全生产许可违法行为
　　制定《安全生产许可证条例》的目的之一，就是为了严格规范企业的安全生产条件和生产活动的安全。实施安全生产许可，不仅要规范、促使企业实现安全生产，也要查处安全生产许可违法行为的责任者。
　　《安全生产许可证条例》规定实施处罚的违法行为是：
　　(1)未取得安全生产许可证擅自进行生产的。这是一种无证非法生产的违法行为。依照《安全生产许可证条例》的规定，无证非法生产的违法行为有3种情况：一是从未申请领取安全生产许可证擅自生产的；二是申请领取安全生产许可证，但经审查不具备安全生产条件，不予颁发安全生产许可证擅自生产的；三是被暂扣或者吊销安全生产许可证擅自进行生产的。
　　(2)取得安全生产许可证后不再具备安全生产条件的。这是一种持证违法的行为。《安全生产许可证条例》第十四条第一款规定，企业取得安全生产许可证后，不得降低安全生产条件，并应当加强日常安全生产管理，接受安全生产许可证颁发管理机关的监督检查。持证企业在生产过程中降低安全生产条件，都是违法的。
　　(3)安全生产有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。《安全生产许可证条例》第九条第一款规定，安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。不设安全生产许可证年检是为了方便企业，简化手续。但是安全生产许可证有效期满，仍要依法办理延期手续。逾期仍不办理延期手续，继续生产的，以无证非法生产论处。
　　(4)转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造安全生产许可证的。这是行政法规明令禁止的违法行为。安全生产许可证是企业具备安全生产条件、取得从事相应生产活动的权利的法定凭证。《安全生产许可证条例》第十三条规定，企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。
　　(5)在《安全生产许可证条例》规定期限内逾期不办理安全生产许可证，或者经审查不具备本条例规定的安全生产条件，未取得安全生产许可证，继续进行生产的。安全生产许可制度不仅适用于新建企业，而且适用于已经生产的企业。《安全生产许可证条例》第二十二条规定，本条例施行前已经进行生产的企业，应当自本条例施行之日起1年内，依照本条例的规定向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证。据此，已经生产的企业未在法定期限内办理安全生产许可证或者经申请未能取得安全生产许可证继续生产的，构成违法。
　　(三)行政处罚的种类和决定行政处罚的机关
　　1．行政处罚的种类
　　《安全生产许可证条例》设定的行政处罚有责令停止生产、没收违法所得、罚款、暂扣和吊销安全生产许可证5种。关于没收违法所得和暂扣安全生产许可证两种行政处罚，在实施时需要特别注意。
　　(1)没收违法所得。《安全生产许可证条例》第十九条、第二十条、第二十一条和第二十二条都设定了没收违法所得的行政处罚。违法所得不仅指货币收入，只要是非法取得的货币收入、财物或者资产，一律应当作为违法所得而予以没收。
　　第十九条　违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十条　违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。
　　第二十一条　违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。
　　冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。
　　第二十二条　本条例施行前已经进行生产的企业，应当自本条例施行之日起1年内，依照本条例的规定向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证；逾期不办理安全生产许可证，或者经审查不符合本条例规定的安全生产条件，未取得安全生产许可证，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。
　　(2)暂扣安全生产许可证。《安全生产许可证条例》第十四条规定应予暂扣安全生产许可证的行政处罚。在给予暂扣安全生产许可证的行政处罚后，企业不得继续进行生产，必须停产整改；经整改具备安全生产条件的，应当申请安全生产许可证颁发管理机关进行复查。复查后具备安全生产条件的，可以发还安全生产许可证。企业不进行整改或者经整改仍不具备安全生产条件的，可以决定吊销安全生产许可证。
　　2．行政处罚的决定机关
　　安全生产许可证颁发管理的原则是“谁发证、谁管理、谁处罚”。发证权、管理权和处罚权三位一体，不可分离。《安全生产许可证条例》第二十三条规定，本条例规定的行政处罚，由安全生产许可证颁发管理机关决定。按照职责分工，有权对安全生产许可行为实施行政处罚的行政执法主体不是1个，而是4个。
　　(1)国务院和省级人民政府的安全生产监督管理部门，是对非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可违法行为实施行政处罚的决定机关。
　　(2)国家煤矿安全监察机构和省级煤矿安全监察机构，是对煤矿企业安全生产许可违法行为实施行政处罚的决定机关。
　　(3)国务院和省级人民政府的建设行政主管部门，是对建筑施工企业安全生产许可违法行为实施行政处罚的决定机关。
　　(4)国务院国防科技工业主管部门，是对民用爆破器材生产企业安全生产许可违法行为实施行政处罚的决定机关。
　　(四)刑事处罚
　　刑事处罚是追究安全生产许可违法行为的法律责任的主要方式。《安全生产许可证条例》规定适用刑事处罚的违法行为，主要有：
　　(1)安全生产许可证颁发管理机关工作人员构成职务犯罪的。
　　(2)企业未取得安全生产许可证擅自进行生产、造成重大生产安全事故或者其他严重后果，有关人员构成犯罪的。
　　(3)企业安全生产许可证有效期满逾期不办理延期手续，继续进行生产，有关人员构成犯罪的。
　　(4)企业转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证，有关人员构成犯罪的。
　　(5)《安全生产许可证条例》施行前已经进行生产的企业逾期不办理安全生产许可证，或者经审查不具备安全生产条件，未取得安全生产许可证，继续进行生产，有关人员构成犯罪的。