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赵春晓老师介绍
赵春晓，某国家重点高校副研究员，中国矿业大学博士，国家一级注册建造师、造价师。教学注重考试实战，快、准、狠;风趣幽默;注重情境创设，带入感强;听他的课过瘾。
第一章 安全生产管理基本理论
第二节 事故致因及安全原理
【重点考点】
事故致因原理（每年必考）
安全原理
一、事故致因原理
（一）事故频发倾向理论（归结到个别人）
事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定的个人的内在倾向。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因，即少数具有事故频发倾向的工人是事故频发倾向者，他们的存在是工业事故发生的原因。如果企业中减少了事故频发倾向者，就可以减少工业事故。
因此，人员选择就成了预防事故的重要措施，通过严格的生理、心理检验，从众多的求职人员中选择身体、智力、性格特征及动作特征等方面优秀的人才就业，而把企业中的所谓事故频发倾向者解雇。
频发倾向理论是早期的事故致因理论，显然不符合现代事故致因理论的理念。
【例题】某机械厂认为优秀的人员选择是预防事故的 重要措施，该厂通过严格的生理、心理检验，从多的求职人员中选择身体、智力、性格特征及动作特征等方面优秀的人才就业。该厂做法符合事故致因理论中的（ ）。
A．能量意外释放理论
B．事故频发倾向理论
C．系统安全理论
D．轨迹交叉理论
（二）事故因果连锁理论
1. 海因里希事故因果连锁理论
1）遗传及社会环境
2）人的缺点
3）人的不安全行为或物的不安全状态
4）事故
5）伤害
海因里希事故因果连锁理论也和事故频发倾向理论一样，把大多数工业事故的责任都归因于人的不安全行为，过于绝对化和简单化，有一定的时代局限性。
2. 现代事故因果连锁理论
博德（Frank Bird ）在海因里希事故因果连锁理论的基础上，提出了现代事故因果连锁理论。
1）控制不足- 管理
2）基本原因- 起源论
3）直接原因- 征兆
4）事故- 接触
5）受伤- 损坏- 损失
日本北川彻三，作了一些修正，提出新的事故因果连锁理论，认为事故的基本原因应该包括3个方面：
（1）管理原因。企业领导者不够重视安全，作业标准不明确，维修保养制度方面的缺陷，人员安排不当，职工积极性不高等管理上的缺陷。
（2）学校教育原因。小学、中学、大学等教育机构的安全教育不充分。
（3）社会或历史原因。社会安全观念落后，安全法规或安全管理、监督机构不完备等。
北川彻三认为事故的间接原因包括4个方面：
（1）技术原因。机械、装置、建筑物等的设计、建造、维护等技术方面的缺陷。
（2）教育原因。由于缺乏安全知识及操作经验，不知道、轻视操作过程中的危险性和安全操作方法，或操作不熟练、习惯操作等。
（3）身体原因。身体状态不佳，如头痛、昏迷、癫痛等疾病，或近视、耳聋等生理缺陷，或疲劳、睡眠不足等。
（4）精神原因。消极、抵触、不满等不良态度，焦躁、紧张、恐惧、偏激等精神不安定，狭隘、顽固等不良性格，以及智力方面的障碍。
在上述的4种间接原因中，前面两种原因比较普遍，后面两种原因较少出现。
（三）能量意外释放理论
1. 能量意外释放理论概述
事故是一种不正常的或不希望的能量释放，意外释放的各种形式的能量是构成伤害的直接原因。因此，应该通过控制能量，或控制作为能量达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。
能量逆流于人体造成伤害的分类方法，将伤害分为两类：
第一类伤害是由施加了局部或全身性损伤阈值的能量引起的；
第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的，主要指中毒、窒息和冻伤。
根据能量意外释放理论，伤害事故原因是：
①接触了超过机体组织（或结构）抵抗力的某种 形式的过量的能量。
②有机体与周围环境的正常能量交换受到了干扰（如窒息、淹溺等）。
因而，各种形式的能量是构成伤害的直接原因。同时，也常常通过控制能量，或控制达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。
2. 事故防范对策
从能量意外释放理论出发，预防伤害事故就是防止能量或危险物质的意外释放，防止人体与过量的能量或危险物质接触 。
在工业生产中经常采用的防止能量意外释放的屏蔽措施主要有下列11 种：
（1）用安全的能源代替不安全的能源。
例如，在容易发生触电的作业场所，用压缩空气动力代替电力，可以防止发生触电事故；还有用水力采煤代替火药爆破等。应该看到，绝对安全的事物是没有的，以压缩空气做动力虽然避免了触电事故，但是压缩空气管路破裂、脱落的软管抽打等都带来了新的危害。
（2）限制能量。即限制能量的大小和速度，规定安全极限量，在生产工艺中尽量采用低能量的 工艺或设备。这样，即使发生了意外的能量释放，也不致发生严重伤害。例如，利用低电压设备防止电击，限制设备运转速度以防止机械伤害，限制露天爆破装药量以防止个别飞石伤人等。
（3）防止能量蓄积。能量的大量蓄积会导致能量突然释放，因此，要及时泄放多余能量，防止能量蓄积。例如，应用低高度位能，控制爆炸性气体浓度，通过接地消除静电蓄积，利用避雷针放电保护重要设施等。
（4）控制能量释放。例如，建立水闸墙防止高势能地下水突然涌出。
（5）延缓释放能量。缓慢地释放能量可以降低单位时间内释放的能量，减轻能量对人体的作用。例如，采用安全阀、逸出阀控制高压气体；采用全面崩落法管理煤巷顶板，控制地压；用各种减振装置吸收冲击能量，防止人员受到伤害等。
（6）开辟释放能量的渠道。例如，安全接地可以防止触电，在矿山探放水可以防止透水，抽放煤体内瓦斯可以防止瓦斯蓄积爆炸等。
（7）设置屏蔽设施。屏蔽设施是一些防止人员与能量接触的物理实体，即狭义的屏蔽。屏蔽设施可以被设置在能摞上，如安装在机械转动部分外面的防护罩；也可以被设置在人员与能源之间，如安全围栏等。人员佩戴的个体防护用品，可看做设置在人员身上的屏蔽设施。
（8）在人、物与能源之间设置屏障，在时间或空间上把能量与人隔离。在生产过程中有两种或两种以上的能量相互作用引起事故的情况，例如，一台吊车移动的机械能作用于化工装置，使化工装置破裂，有毒物质泄漏，引起人员中毒。针对两种能量相互作用的情况，应该考虑设置两组屏蔽设施：一组设置于两种能量之间，防止能量间的相互作用；另一组设置于能量与人之间，防止能量达及人体，如设置防火门、防火密闭等。
（9）提高防护标准。例如，采用双重绝缘工具防止高压电能触电事故，对瓦斯连续监测和遥控遥测以及增强对伤害的抵抗能力，用耐高温、耐高寒、高强度材料制作个体防护用具等。
（10）改变工艺流程。如改变不安全流程为安全流程，用无毒少毒物质代替剧毒有害物质等 。
（11）修复或急救。治疗、矫正以减轻伤害程度或恢复原有功能；做好紧急救护，进行自救教育；限制灾害范围，防止事态扩大等。
【例题】某禽业公司厂房电气线路短路，引燃周围可燃物，燃烧产生的高温导致液氨储存设备和液氨管道发生物理爆炸，造成121人死亡，76人受伤。事故调查表明，导致该起事故的原因有：电气线路短 路、工人安全意识差、随意堆放可燃物、车间作业环境不良，该公司采取了以下的安全技术措施，其中符合能量意外释放理论观点的措施是（ ）。
A．健全安全生产规章制度，保持作业环境良好
B．改善车间作业环境，疏通安全出口
C．定期检查电气线路，增强员工的安全意识
D．增强短路保护装置，提高液氨系统的可靠性
（四）轨迹交叉理论
1. 轨迹交叉理论的提出
主要观点是：在事故发展进程中，人的因素运动轨迹与物的因素运动轨迹的交点就是事故发生的时间和空间，即人的不安全行为和物的不安全状态发生于同一时间、同一空间，或者说人的不安全行为与物的不安全状态相遇，则将在此时间、空间发生事故。
轨迹交叉理论作为一种事故致因理论，强调人的因素和物的因素在事故致因中占有同样重要的地位。
按照该理论，可以通过避免人与物两种因素运动轨迹交叉，即避免人的不安全行为和物的不安全状态同时、同地出现，来预防事故的发生。
2. 轨迹交叉理论作用原理
轨迹交叉理论将事故的发生发展过程描述为：
基本原因→间接原因→直接原因→事故→伤害
【例题】某公司组织对供水系统进行安全检查，检查人员甲固执己见未听劝阻，在未佩戴防护用品条件下进入阀门井，下井后即晕倒在该井中，最终造成窒息死亡。事故调查发现，该公司未制定有限空间作业制度，阀门井在进行检查前已被污水污染，含有毒气体。下列有关该事故的说法中，符合轨迹交叉理论观点的是（ ）。
A．违反安全规定和阀门井存在有毒气体共同作用导致事故发生
B．阀门井受污染产生有毒气体是导致事故发生的主要原因
C．甲性格偏执、不遵守规定是导致事故发生的根本原因
D．该公司的有限空间作业制度缺失是导致事故发生的直接原因
基本原因→间接原因→直接原因→事故→伤害；
本题中未佩戴防护用品→未制定有限空间作业制度→有害气体→事故→伤害。
【2018-38】某汽车制造企业拟引进可靠度高的自动化生产线，代替原有人员手工操作歹线，同时加强人员行为失误校正和培训，减少事故发生。这种做法符合事故致因理论中的（ ）。
A．事故因果连锁理论
B．轨迹交叉理论
C．能量意外释放理论
D．系统安全理论
（五）系统安全理论
在系统寿命周期内应用系统安全管理及系统安全工程原理，识别危险源并使其危险性减至最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。
主要观点：
①改变了人们只注重操作人员的不安全行为而忽略硬件的故障在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统的可靠性来提高复杂系统的安全性，从而避免事故。
②没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素。
③不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几种选定的危险。
④由于不能全部根除危险源，只能把危险降低到可接受的程度，即可接受的危险。安全工作的目标就是控制危险源，努力把事故发生概率降到最低，万一发生事故，把伤害和损失控制在 较轻的程度上。
【2017-06】某工厂在提高职工安全系统素质的培训过程中，提出“我厂危险源比较多，不可能根除一切危险源和危险，所以宁可减少总的危险性，而不是只 彻底消除几种选定的危险”的观点，该观点符合事 故致因理论的（ ）。
A．海因里希因果连锁理论
B．能量意外释放理论
C．系统安全理论
D．事故频发倾向理论
【例题】某矿业公司在提高职工安全管理素质的安全 管理培训过程中，提出“我公司虽一直处于安全生 产状态，但是要时刻注意预防事故的发生，因为没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素”的观点，该观点符合（ ）。
A．海因里希因果连锁理论
B．系统安全理论
C．能量意外释放理论
D．事故频发倾向理论
【例题】下列符合系统安全理论观点的是（ ）。
A．没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素
B．不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性
C．可以避免人的不安全行为和物的不安全状态同时、同地出现，来预防事故的发生
D．防止人体与过量的能量或危险物质接触可以防止事故发生
E．由于人的认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现有的危险源，随着生产技术的发展，新 技术、新工艺、新材料和新能源的出现又会产生新的危险源
（六）综合原因论
事故是社会因素（基础原因）、管理因素（间接原因）和生产中危险因素（事故隐患）（直接原因）被偶然事件触发所造成的后果。
事故调查过程则与上述相反，为：事故现象→事故经过→直接原因→间接原因→基础原因。
二、安全原理
系统 原理 | 动态相关性原则、整分合原则、反馈原则、封闭原则 |
人本原理 | 动力原则、能级原则、激励原则、行为原则 |
预防原理 | 偶然损失原则、因果关系原则、“3E”原则、本质安全化原则 |
强制原理 | 安全第一原则、监督原则 |
（一）系统原理及原则
1. 系统原理的含义
系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体。管理系统具有6个特征，即集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。
安全生产管理系统是生产管理的一个子系统，包括各级安全管理人员、安全防护设备与设施、安全管理规章制度、安全生产操作规范和规程以及安全生产管理信息等。
安全贯穿于生产活动的方方面面，安全生产管理是全方位、全天候且涉及全体人员的管理。
2. 运用系统原理的原则
动态相关性原则 | 构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故。 |
整分合原则 | 必须在整体规划下明确分工，综合宏观决策时，必须将安全生产纳入其中；在考虑资金、人员和体系时，必须将安全生产作为重要内容考虑 |
反馈 原则 | 企业生产的内、外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反馈各种安全生产信息，以便及 时采取行动。 |
封闭 原则 | 管理手段、管理过程 等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。各管理机构、制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。 |
（二）人本原理及原则
在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人本原理。
以人为本有两层含义：一是一切管理活动都是以人为本展开的，人既是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理；二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。
2. 运用人本原理的原则
动力 原则 | 管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。对于管理系统，有三种动力，即物质动力、精神动力和信息动力。（人要有动力—内部） |
能级 原则 | 在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定 性和管理的有效性。（合适的人放合适位置） |
激励 原则 | 激励就是利用某种外部诱因的剌激，调 动人的积极性和创造性。以科学的手段激发人的内 在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性。（有外部刺激—外部） |
行为 原则 | 需要决定动机，动机产生行为，行为指向目标。安全生产主作重点是防治人的不安全行为。 |
（三）预防原理及原则
1. 预防原理的含义
安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效 的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，从而使事故发生的概率降到最低，这就是预防原理。
在可能发生人身伤害、设备或设施损坏以及环境 破坏的场合，事先采取措施，防止事故发生。
2. 运用预防原理的原则
偶然损失原则 | 事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完 全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。无论事故损失的大小，都必须做好预防工作。 |
因果关系原则 | 只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而己。 |
3 E 原则 | 可采取 3 种防止对策，即工程技术对策、教育对策和法制对 策，即所谓“3 E”原则。 |
本质安全化原则 | 本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。 |
（四）强制原理及原则
1. 强制原理的含义
采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。所谓强制就是绝对服从，不必经被管理者同意便可采取控制行动。
2. 运用强制原理的原则
安全第一原则 | 要求在进行生产和其他工作时把安 全工作放在一切工作的首要位置，当生产和其他工 作与安全发生矛盾时，要以安全为主，生产和其他工作要服从于安全。 |
监督原则 | 必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。 |
【2018-11】某企业新一届领导班子运用现代企业管理理念，在制定总体目标和进行宏观决策时，将安全生产作为一项重要内容纳入顶层设计，将安全生产总体目标进行了逐级布置，这种做法符合安全生产管理原理的（ ）。
A．行为原则
B．整分合原则
C．因果关系原则
D．能级原则
【2018-53】安全生产管理原理是从生产管理的共性出发，对生产管理中安全工作的实质内容进行科学分析、综合、抽象与概括所得出的安全生产管理规律。某企业针对新引进的自动化焊接生产线制定了巡检人员的标准作业程序，在车间内无死角监控巡检人员的行为，明确了安全生产监督职责，对生产中执行和监督情况进行严格监控，这种做法符合安全生产管理原理的（ ）。
A．系统原理
B．人本原理
C．强制原理
D．预防原理
【2017-05】某日上午9时，某企业的工作现场一台履带式起重机司机甲发动起重机主机准备进行施工操作时，看到位于前方10多米处另一台履带式起重机转向无法到位，便擅自离开驾驶室到另一台起重机驾驶室帮忙操作。9时20分，无人操纵的起重机由于未停机，突然起重臂后仰倾翻，砸垮现场临时围墙，倒向路面，造成6名行人伤亡，为吸取事故教训，该企业管理者从需要、动机和行为出发、提出防止人的不安全行为措施，上述做法体现了安全生产管理的原则是（ ）。
A．系统原理的动态相关性原则
B．人本原理的行为原则
C．预防原理的激励原则
D．强制原理的监督原则
【2015年真题】二氯乙烷车间反应釜发生爆炸，并引发火灾，致3死4伤。事后，该市安监局立即组织相关部门和专家一同深入该厂进行隐患排查工作，针对发现的人的危险因素要求该厂加强安全培训，同时，要求该厂全面开展安全生产警示教育和自查互纠跟踪活动。安全监管部门这种做法体现的安全生产管理的原则有（ ）。
A．系统原理的封闭原则
B．人本原理的行为原则
C．预防原理的偶然性原则
D．人本原理的激励原则
E．预防原理的3E原则
“3 E”原则：可采取 3 种防止对策，即工程技术对策、教育对策和法制对策。
你我皆凡人 生在人世间
终日奔波苦 一刻不得闲
既然不是仙 难免有杂念
道义放两旁 利字摆中间
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