2010银行从业资格考试《公共基础》预测试题(3)

　　11.《反洗钱法》自(C )起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年6月1日

　　C.2007年1月1日

　　D.2007年6月1日

　　12.中国反洗钱监测分析中心由(C )设立。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.国家外汇管理局

　　13.中国反洗钱监测分析中心的职责不包括(B )。

　　A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

　　B.制定金融机构反洗钱规章

　　C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　14.以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(C )。

　　A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

　　B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

　　C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

　　D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

　　15.国务院反洗钱行政主管部门是(D )。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国保险监督管理委员会

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国人民银行

　　16.制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员____，提高中国银行业从业人员整体素质和____，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进

　　银行业的健康发展，制定本职业操守”。(B )

　　A.职业纪律，职业道德

　　B.职业行为，职业道德水准

　　C.职业操守，职业纪律

　　D.职业道德，职业操守水平

　　17.银行业从业人员不包括(D )。

　　A.银行工作人员

　　B.信托公司工作人员

　　C.汽车金融公司工作人员

　　D.证券公司工作人员

　　18.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力是(B )准则。

　　A.守法合规

　　B.专业胜任

　　C.勤勉尽职

　　D.诚实信用

　　19.下列符合“守法合规”要求的做法包括(D )。

　　A.遵守法律法规

　　B.遵守行业自律规范

　　C.遵守所在机构的规章制度

　　D.以上都应遵守

　　20.以下哪一项明显违反了“勤勉尽职”的要求?( B )

　　A.对所在机构诚实信用

　　B.在工作中时常打私人电话，上网浏览个人感兴趣的内容

　　C.切实履行岗位职责

　　D.维护所在机构商业信誉