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2015年银行业初级资格考试法律法规与综合能力第九章强化习题及答案解析

来源:233网校 2015-04-27 11:10:00

  三、判断题

  1. 中国银行业监督管理委员会2008年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第3条的规定将违反银行业职业操守的行为视为违规行为,从而在监管当局政策指引层面为遵守银行业从业人员职业操守确立了保障。 ( )

  2. 社会对银行业从业人员诚信的期望要高于其他行业。 ( )

  3. 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融人企业文化建设全过程。 ( )

  4. 我国银行业从业人员资格认证工作由中国银行业协会负责,经过几年发展,目前已经很完善。 ( )

  5. 河北省银行业协会也属于银行业自律组织。 ( )

  6. 银行业从业人员的职业行为,是指其在工作时间内为完成工作任务的行为。 ( )

  7. 近年来,中国银行业在推进股份制改造和公司治理改革方面取得了显著的成效,银行业金融机构的财务状况和信贷资产质量有了明显的改善。 ( )

  8. 国家外汇管理局不属于银行业监管机构。 ( )

  9. 银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 ( )

  10. 银行将其法律及合规事务外包给某律师事务所,事务所派工作人员小张定期到银行内部工作,在统计银行业从业人员时,小张仍是律师事务所工作人员而不应计算在内。 ( )

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